Page 116 - 破产企业股东在破产程序中的责任及权利概论

◣ 破产企业股东在破产程序中的责任及权利概论

二是申请人不是申请权利人。基于《企业破产法》相关规定，可申请破产程
序的权利人包括债务人、债权人等，另外，金融机构在符合破产要求时，金融监
管部门可依法对其提出破产申请。值得一提的是，债权人申请破产时要满足下述

几种条件：这一债权需要是在民事债权基础上形成的，如行政债权、劳动债权的
权利人不具备申请启动破产程序的权利；这一债权不存在争议情况，债权人可向
债权发起异议，倘若异议成立，则破产申请将可能无法通过受理；这一债权为已
达到清偿期限的债权，如附条件、附期限的侵权，由于其未达到清偿期限，难以

证明届时债务人无法清偿，因而该种情况下的债权人不属于破产申请权利人；这
一债权没有超出诉讼时效，超出诉讼时效的债权即意味着失去了司法强制执行力，
所以，在该种情况下将无法经由破产程序以执行债权。除此之外，破产申请中的
法律风险还涉及债务人没有达到破产界限、对应申请法院不具备管辖权等方面。

（三）破产管理人制度中的法律风险
破产管理人主要指的是在受理破产申请后，基于法院监督下全面接管破产财
产，并致力于对其予以界定、调查、分析、清理等的专业结构。对于破产管理人
制度中的法律风险，主要表现为下述几个方面：一是破产管理者确认风险。由于

破产管理人通过法院确认后，便很难免去其职务，所以破产管理者的确认符合相
关条件与否至关重要。一方面，由于破产管理者是由具体的人员构成的，倘若法
院在确认具体人员时，没有对每位人员的相关情况进行深入审查，如果做出不合
理确认，则势必会造成相应的法律风险；另一方面，由于中国还没有构建起健全

的管理人市场准入制度，法律法规对职业资格规定不够细致，由此一定程度上加
大了破产管理者的确认风险。二是破产管理人无法正确履职风险。无法正确履职
风险，主要指的是破产管理人未能很好地履行自身的权利、义务，对其他相关主
体合法权益构成侵犯的行为。倘若法院或债权人会议没有第一时间发现这些行为，

不仅会对破产程序有序开展造成不良影响，还会让各方权益受到不同程度的侵犯。

二、企业破产清算法律风险的控制原则

（一）事前防范原则

事前防范主要指的是最大限度消除法律风险引发的可能性。所以，事先防范
是企业破产清算法律风险控制的一大前提。例如，在企业组建或者合同签订前的
审查，对于企业做出相关决策前的风险评估等，均需要企业采取有效规范的行为，

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