Page 176 - 化学分析与检测技术

化学分析与检测技术
Chemical Analysis and Detection Techniques

内审检查表格科学性不高、审核记录缺乏真实性。检验检测机构编制内审检
查表时，对表格的科学性、可操作性分析不足，所抽取的样本代表性不强。同时，
内审检查表填制时也不够规范，虽记录了问题，但未能针对性给出具体的解决对
策，无法有效展现内审工作实施价值。内部审核工作开展中，内部审核人员未清晰、

全面记录审核事实，或所记录审核信息不够真实、有效，常会依据个人经验做出
审核结论，进而导致质量问题整改无法有效实施；不符合项整改过程中，会根据
主观意见设置整改标准，或忽视高难度整改项目，因而会导致内审质量受到影响。
内审管理原则应用基础薄弱、内审工作执行不到位。内审工作开展时，因岗

位职能划分不清晰、岗位权限设置不合理、工作标准未明确，导致质量管理体系
审核未能全面与严格开展。文件控制方面，未以质量管理体系文件标准性、印发
格式正确性作为审核重点，由于内审人员责任意识缺失，质量管理文件未经批准
便提前发放。同时，内审人员对工作内容及流程把握不清，部分质量相关文件质

量标准与规定要求不相符。此外，受到内审人员自身素质能力影响，检验检测机
构无法按照客户要求有效履行合同内容，导致客户满意度相对较低。
质量体系内审策划不科学、内审内容及安排不合理。检验检测机内审策划方
案的制定不够全面，未将所有质量管理重难点问题涵盖其中。未能总结分析上一

年度内审及外审中发现的质量管理问题，也没有重点检测以往内审时反复性出现
的问题。因此，第三方审核时检验检测机构仍然存在不符合项，会因此影响客户
满意度。同时，检验检测机构的内审计划安排不够合理，内审计划发布与内部审
核实施的时间节点较近，可能存在审核准备不够充分的问题。除此之外，内部审

核时间及人员未能合理分配的情况也较为常见，因而会对质量管理体系内审质量
产生直接影响。
缺乏内审团队筛选培训方案、内审团队能力经验不足。检验检测机构的内审
人员主要是内部选拔，外聘人员较少，因缺乏系统性人才筛选与培训方案，内审

人员职业素养及实操经验均有所欠缺，一是内审人员自身专业知识基础薄弱、内
审方法单一、内审经验不足，审核关键点把握不够精准；二是不够了解质量管理
体系内容及被审部门业务活动；三是内审工作受上级、人情因素干扰较大，问题
揭露记录不全面；四是内审人员自身缺乏沟通交流能力；五是以完成任务作为工

作方针，不符合各项认定理由较为牵强。会因内审结果客观性不强、公正性缺失，
导致受审部门产生抵触情绪，从而影响内审工作总体质量。

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