Page 13 - 企业合规管理体系建设研究

第一章 企业合规管理体系概述

第一章 企业合规管理体系概述

第一节 企业合规管理的概念和特点

一、企业合规管理的概念

企业合规，是符合法律法规、符合规则、符合规定。合规管理是指企业在遵

循相关法律法规、行业标准和内部规章制度的基础上，通过各种组织、机制和手
段，对企业经营、管理、人员行为等方面进行全面的监管和控制，从而达到规范
运营、保障企业可持续发展的目的。它是预防、发现和制止企业内部违法犯罪行
为的内控机制和措施。

企业合规管理通常包含三个层面的含义：一是指企业在运营过程中能够主动
遵守相关的法律法规及监管部门的规定；二是指企业能够遵守社会规范、商业行
为守则、企业内部规范、诚信和道德行为准则等规则；三是指企业能够保证自己
制定的规则合乎规范，同时全体员工也能模范遵守自己的规章制度。它既是企业

在预防犯罪方面承担的一项“义务”，又可以降低企业和企业家在经营管理过程
的风险。
合规管理主要围绕企业有效预防合规风险展开，以提高合规管理水平为导向，
规范企业经营管理行为和员工履职行为，该项管理主要涉及合规制度的制定、运

行机制、合规文化、监督机制等管理活动。企业应积极推动建立全面覆盖、有效
运行的合规管理体系，推进法治企业建设，切实防控风险，有力保障高质量发展。

二、企业合规管理的特点分析

企业合规管理具有以下六点特征：
第一，普遍性。合规风险普遍存在于企业各项业务行为和非业务行为中。无
论是企业的哪个部门，哪种类型的业务，都需要遵守相关的法律法规和监管要求，
因此合规管理具有普遍适用性。这意味着企业需要确保所有员工都了解并遵守相

关的法律法规和监管要求，并且在开展业务活动时始终保持合规意识。

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