Page 121 - 企业合规管理体系建设研究

第三章 企业合规风险的评估和识别

（八）实施合规专项检查
开展合规专项检查。例如，企业的生产用车专项检查、采办专项检查、财务
资金管理专项检查、重点项目专项检查等，通过专项检查以点带面揭露问题，促

进公司全面合规。

第四节 企业合规风险的预警机制

构建合规风险预警机制是合规管理有效运行的机制保障，合规风险预警是建
立在风险分析与评价的基础之上，对风险因素、风险等级和风险事故作出评价，

持续性监测企业合规风险，并且提前作出相应警示的一项制度安排，从而采取相
应的措施予以管控，以降低企业合规风险，保障企业的健康运行。

一、构建合规风险预警机制的目的意义与原则把控

（一）企业建立合规风险预警机制具有重要的现实意义
预防警示作用：企业建立合规风险预警机制可以对前期获得的相关信息进行

整理分析，掌握企业发生风险的根源，有效提醒企业管理者采取果断的针对性措
施加以预警应对，切实发挥企业合规风险预警机制的警示性作用。
过程控制作用：建立企业合规风险预警机制就是将防范风险事件的发生、切
实控制风险的广度以及深度、科学进行事后的风险处理作为管理的重心，及时将

监测结果跟标准数据进行比对，找出企业风险管理中风险的偏离程度，依靠结果
分析来对风险偏离情况进行纠正，确保企业管理者对于整个生产经营环节的有效

控制。
可以注入免疫机理：在新形势下，企业对于风险的管理需求更为迫切，有必
要进一步借助于合规风险预警机制强化自身风险管理水平，有效解决企业发展中
所面临的风险因素，减少营运风险对企业的影响，强化企业科学化管理，有效规

避风险。
（二）企业建立与实施合规风险预警机制应当遵循全面性、目标性、前

瞻性、可操作性等原则
全面性原则：是指合规风险预警机制的建立和实施应当覆盖企业全部业务和

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