Page 120 - 企业合规管理体系建设研究

R 企业合规管理体系建设研究
esearch on the Construction of Enterprise Compliance Management System

业现场进行公示，让全体员工充分认识到是什么风险、风险形成的原因有哪些、
如何防控风险等，并针对不同级别的风险采取相应的技术措施和管理措施，明确
分级管控责任人和措施落实责任人，以形成合力共同防控风险。
合规管理部门要创新和完善风险识别和评估体系，认真借鉴先进经验，积极

运用信息化手段，建立风险评估机制，建立覆盖所有业务风险的监控、评估和预
警系统，重视早期预警，提醒相关部门做好事前、事中预防和纠正。通过建立全
方位监督检查工作格局，对经营管理中的合规问题，抓早抓小。
（4）搭建信息共享平台

为进一步促进合规文化的发展，商业企业各网点需要搭建信息共享平台，便
于企业及时掌握最新的法律法规、规章制度，便于企业员工开展工作。对于企业
客户来说，他们都想拥有一个能够将多家企业资源连接起来的可靠平台，信息共
享平台恰好能够满足他们的需要。信息共享平台既能提供安全、便捷、高效的金

融服务，节省社会金融资源，还能普及金融知识，提高全民金融素质。同时，对
于企业的内部管理来说，信息共享平台有助于把最新的法律法规、规章制度第一
时间进行分享，从而让员工迅速了解企业管理当中的具体要求。
（5）建立合规培训机制

加强合规人才队伍建设也是重要的一环。第一，要把能力建设作为中心。在
合规文化的构建中，高层管理者、合规管理者以及其他人员构成了三个层面。以
能力培养为中心，以培养各级各类人才为主线，开展多层次、多渠道、多形式的
合规人才培养方式，真正实现层层抓落实的工作格局。第二，对基层人员实施“合

规认证”，促使他们遵守相关的法律法规；培训行业标准，包括对新员工的合规
培训，测试合格才能取得合规证书。
（6）加大违规处罚力度
“徒法不足以行”。如果对违规违纪问题惩处不力，企业内部的执行力就会

变差，企业合规管理就难以推行，所以企业必须充分展现“倡导合规、惩处违规”
的价值观念，严格执行合规文化，建立清晰的追责问责机制。对工程监督中发现
的违规问题实施责任追究，既要查清当事人的违纪问题，又要厘清相关部门、单
位与领导的责任，将惩处违规问题与个人或集体的绩效奖考核兑现结合，与评先

评优等挂钩。这样，让企业内部从管理层到基层员工都能够认识到遵守规章制度
的重要性，自觉地遵守规章制度。

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