Page 119 - 企业合规管理体系建设研究

第三章 企业合规风险的评估和识别

率先垂范，严格按照规章制度办事，带动和影响全体员工，共同营造“人人守法、
个个遵章”的合规氛围。
（2）加强合规制度建设
一是加强规范性文件的识别转化。对企业新制定的规范性文件进行合规审

查，保障企业各项制度、流程符合规范要求。做好重点法律法规的培训。邀请专
业环保人士进行各项法律法规及文件的解读，传授更多的环保知识和问题的检查
方法。
二是加强普适性的新颁布法律法规识别转化。建立健全合规管理制度，包括

制定全员普遍遵守的合规行为规范及重点领域的专项合规管理制度，外部合规要
求转化为企业内部规章制度。加强法律法规及规范性文件的识别转化工作。
三是要充分利用绩效考核的指挥棒，把制度的实施与绩效考核、评优环节相
结合，建立合理的考核目标与考核指标，加强过程考核，充分调动员工的积极性

和主动性。
四是在办公、财务、人事等方面嵌入企业的制度要求。通过自动化、标准化
的体系流程来保证企业的各项业务信息化，加强对企业的制度实施的刚性制约，
加快从体制优势向企业治理效率的转变。

五是抓住重点群体，通过领导层的以身作则，树立起按照制度办事的良好氛
围。同时，通过内部培训计划、学习平台来开展制度宣贯，通过系统知识竞赛等
形式进行宣贯测试，确保全体员工知晓企业的规范要求。
（3）强化风险识别管控

就合规风险的识别、评估、防范与控制等各个阶段性工作进行充分研究并形
成科学有效的体系。通过召集风险处置人充分探讨，制定详细的风险防控方案，
及时有效地控制合规风险。建立健全安全风险识别管控机制。
一是加强岗位安全风险辨识，开展全员风险识别技术培训，使全体员工掌握

危害识别、风险评估的基本方法，具备风险识别能力。注重新工艺、新技术、新
设备的风险分析，从源头落实风险控制措施，提高安全风险管控能力。
二是持续开展全员参与的危险源辨识，特别是职能部门的员工，要对自己业
务活动中的危害因素进行辨识。企业要针对非常规和不经常开展的作业建立起工

作前安全分析机制，充分识别风险，这是确保风险受控的前提。
三是加强风险的分级管控，按照风险等级，将较大风险和风险控制措施在作

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