Page 53 - 企业合规管理体系建设研究

第二章 企业合规管理与法律治理

在着违法行为。例如，中小企业投资的过程中，并没有科学评价对方的相关资质，
也没有重点审核对方的债务问题，盲目投资就可能滋生法律风险。
4. 缺乏足够的专业人才
法律风险管理具有综合性，很多企业尤其是中小型企业缺乏综合性法律专业

人才。中小企业对于法律专业人才的培养不足。除了大型企业设有法务体系外，
大多数的中小型企业没有专业法务人才的配备。同时，很多设有法务人员的企业
对法务人员的重视程度不够，容易导致法务人员无法体现其自身价值进而导致法
务人才频繁流失的情况发生。此外，对于中小企业的法律风险研究滞后，对于中

小企业法律风险的研究偏少。
5. 法律风险管理投入不足
很多中小企业，特别是民营中小企业，几乎没有聘用法律顾问；部分国有中
小企业，虽然内部设有法务部门或人员，但是在实际工作中，该法务部门或与其

他部门合署办公，或隶属于其他部门，实质上并没有发挥法务部门应有的防范风
险作用。法律风险管理投入的不足，是制约中小企业发展的重要因素。
（三）中小企业法律服务缺失后果严重
中小企业法律服务缺失制约企业成长，法律风险已成为中小企业健康快速发

展过程中的重要障碍。由于缺乏法律方面的风险意识，很多中小企业更容易发生
法律纠纷的问题，同时这也制约了中小企业的进一步发展。中小企业法律服务的
重要意义虽然中小企业在规模上属于市场主体中规模较小的一类，但是中小企业
在数量和市场发展趋势以及对于经济可持续发展的贡献度上却不容小觑。中小企

业的发展已经成为市场经济的关键。
由于中小企业自身存在的抗风险能力弱、资金少、组织结构不完善等弱点，
导致其在市场竞争中处于弱势地位，在实际生产经营过程中接受的法律服务与实
际需求也不对称，使企业在经济竞争中生存、发展显得尤为步履维艰。对由专业

技术人才设立的科技创新型企业而言，生产经营管理中法律风险防范能力的薄弱，
导致“输了一场官司倒闭了一家企业”的案例屡见不鲜。
（四）为中小企业提供精细化的法律服务
1. 为中小企业的设立和内部控制提供法律服务

中小企业在成立之初为求在市场竞争中获胜，往往忽视相关法律问题。法律
顾问应当积极参与到企业的设立决策中，保证公司设立文件的完整性、合法性以

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