Page 54 - 企业合规管理体系建设研究

R 企业合规管理体系建设研究
esearch on the Construction of Enterprise Compliance Management System

及合规性，及时向企业法人阐明其法律责任，为客户提供有关出资方式、设立程
序等法律问题的咨询服务。法律顾问可以积极协助公司起草章程、保证股东出资
协议、出资方式、出资期限等方面的合法有效。此外，内部控制作为企业持续健
康发展的基本保证，应加强法律风险的防范控制，促使中小企业建立完善的公司

内部控制制度，将企业经营活动风险防范工作规范化、制度化，将企业经营风险
降到最低。
2. 为中小企业的融资投资活动提供法律服务
充足的现金流对于中小企业的发展壮大具有举足轻重的作用，但是中小企

业一般现金流不足，而且其资金周转较快，这些都决定了中小企业在融资和对外
投资方面比其他企业有更加强烈的需求。法律顾问应当自主深入学习证券融资工
具相关知识，充分了解企业的业务、财务等基本状况，与客户的经营模式、盈利
模式相结合，提供恰当的融资方案建议。法律顾问应当在客观公正原则指导下，

提供法律尽职调查、投资方案的设计、发展规划的制定等，为企业投资融资活动
提供法律咨询和支持，积极寻求相关利益的平衡，为中小企业做大做强提供法律
保障。
3. 为中小企业的和谐劳资关系提供法律服务

企业经营活动的核心在于员工，只有处理好劳资关系，企业才能进一步成长
与壮大，这就凸显出劳资关系的重要性。劳资关系不仅关系到企业规模的发展壮
大和经营效益的提高，同时还对整个社会的就业状况、社会稳定产生重要影响。
法律顾问应当协助企业建立规范的劳动用工制度，其涵盖内容包括薪酬制度、保

险制度、员工激励计划、员工职业生涯规划以及员工福利等方面，构建和谐的劳
资关系。法律顾问应当充分意识到该法律服务项目对于中小企业的重要作用，构
建和谐的劳资关系，保护企业职工和企业的合法权益。
4. 为中小企业知识产权保护提供法律服务

产品创新是中小企业发展的重要动力，也是推动社会向前发展的重要动力。
然而，在现今情况看来相当一部分中小企业在耗费大量人力、物力取得商标权、
专利权等知识产权后，对于其已经拥有的知识产权保护意识薄弱，相关保护措施
匮乏，导致其所享有的大量知识产权被他人侵犯而不知或不愿发起维权。法律顾

问应当协助中小企业客户增强知识产权保护意识，逐步建立有效的商标、专利、
著作权以及商业秘密等的保护制度。此外，部分中小企业在经营管理过程中，为

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