Page 105 - 企业合规管理体系建设研究

第三章 企业合规风险的评估和识别

及就业经验等内容进行综合，为满足以上要求的人员颁发资格证书，再从合格人
员中进行筛选，挑选各方面都优秀的人员，并将其打造成一支高质量的专业化合
规风险管控队伍。除此之外，中国相关政府部门还应该对国有企业法律顾问制度

进行全面的改进与完善，为加强国有企业合规风险识别与管控工作多渠道引进法
律顾问，推动国有企业的员工合规风险管控认证工作的开展。
4. 提升合规风险管控评价工作的效能，建立监督机制

为提升合规风险管控评价与问责工作的效能，国有企业应建立并完善相应的
合规风险管控评价体系，严格按照体系内容，对员工进行定期考核。在此过程中，
国有企业应充分关注合规风险管控评价体系的内容，要根据外界社会环境以及企

业内部发展情况的变动进行调整。与工作不积极，岗位职责履行不及时，或合规
风险管控不严格的员工进行沟通，查明工作失误的原因，采取奖惩机制，确保其
以后的工作进程中不再出现此类问题。
除此之外，国有企业还应建立完善的监督机制，成立专项检查组，对合规风

险管控部门进行定期检查，并记录检查结果，同时反馈给企业领导及相关部门，
以检查结果为依据，对相关员工进行评价。除企业内部的专项检查组外，国有企

业还应该采取第三方监督，以求推动合规风险管控专业全面化发展进程，从而实
现提升合规风险管控效果的最终目标。
5. 定期进行合规风险教育，明确合规风险管控的职责
国有企业应该加强对员工合规教育的重视程度，不管是企业领导还是基层员

工，都必须全面掌握合规风险管控的基本知识。国有企业在日常工作中要定期开
展培训，不断完善相关管理体系，保障并落实合规风险教育工作。针对关键性的

职能部门和专业人员，要增强其“制度管人，标准做事”的意识，进而大幅度提
升国有企业合规风险管控水平。从企业内部管理的流程来看，国有企业应结合合
规风险管控的新内容和企业发展的新目标对合规风险防控体系进行不断优化，打
造出针对性强、独特的组织结构和业务流程，全面落实事前预防、事中控制、事

后处理的全过程的风险管控工作。就合规风险管控责任内容而言，国有企业可以
进行内部管理内容的完善，新增经办方责任管理措施、定期维护等内容，将合规

风险管控的责任进行细分，具体到部门、岗位、员工，最终实现提升员工责任心
的目标。

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