Page 106 - 企业合规管理体系建设研究

R 企业合规管理体系建设研究
esearch on the Construction of Enterprise Compliance Management System

6. 加强合规管理法律的建设
近几年，中国相关部门不断加强对国有企业合规管理的监管工作，随着知识
产权政策、反商业贿赂政策的相继出台，深化了中国国有企业的合规管理工作改
革，严格控制合规风险关口，规范各大企业的商业经营，大大减少了企业违规问

题的发生。同时，加强合规管理法律的建设，对一些经营不善的企业提供一定的
法律支撑，改善中国商业市场环境，以法律法规为基础推动社会长远发展，营造
诚实守信的社会氛围，同时向社会传达了企业的契约精神以及遵守秩序的法则，
提升社会市场商业道德水平。

三、企业国际化合规风险管控

（一）企业国际化面临的合规风险
1. 全球重点国家地区法律法规监管风险

法规当中要求中国企业必须符合东道国在准入制度、贸易政策、企业监管以
及反垄断申报等各个方面的要求和政策；境外机构的管理以及运营如果涉及的国
家和地区的某些法律法规，企业也必须应该严格的遵守。这里主要指的是环境保
护、反贿赂、对知识产权的重点保护等方面的要求。例如，在 2005 年中海油对

美国地球大石油公司进行收购的过程中，由于之前没有对美国的能源法案以及等
修正案的内容加以研究，最终不能符合美国外国投资委员会的相关审查要求与标
准，造成了收购的失败。在 2006 年中美集团对荷兰博格公司的收购交易行动中，
因为没有对欧洲《反垄断法》的相关文件充分的认识，从而遭到了欧盟委员会对

其反垄断方面的严格调查，最终不但使收购交易失败，还让中美集团多交付了十
个多亿，为其资金带来了较大的紧张感。当然还有以美英法为代表的西方国家对
反腐败法律法规的具体要求以及联合国和经贸组织等机构关于受贿以及腐败问题
的公约，都在全球范围内的合规监管当中受到重视。总的来说，合规经营风险的

出现不仅仅出现在中国的企业，像西门子、戴姆勒等这些在国际上已经有名声的
跨国公司都曾经遭到合规风险而引发的严重问题。例如，在 2008 年西门子因为
出现了行贿而违反了美国的有关反海外腐败的条例，进而受到了美国司法部和证
监会的高额罚款，与此同时，这次国际知名跨国公司的合规事件也被人们称为是

促进全球合规性管理的重要的里程碑事件。因此，从以上事例发生的过程中企业
家可以充分认识到：在收购公司之前，需要对当前公司所在的国家的有关法律法

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