Page 34 - 企业合规管理体系建设研究

R 企业合规管理体系建设研究
esearch on the Construction of Enterprise Compliance Management System

合同仍保持一定的同一性和连续性，原合同与补充协议的约定内容相结合，关联
有效。
（4）合同档案管理
合同档案管理是整个合同管理的基础。合同管理人员需及时将合同进行归档

保存，包括合同文本、有关附件、逐级审批文件、合同签订前的调研资料等相关
档案，以便进行检索、查阅、分类等工作。合同档案管理过程中，往往由于合同
数量大，类别多，而容易出现错漏、丢失、损坏等现象。因此，对合同档案管理
人员的素质提出严格要求。

2. 企业合同管理特点
合同是一种经济行为，合同法律风险是企业最为常见也最为重要的法律风险，
合规介入合同管理是为这种行为控制法律风险，以确保实现交易目的和保障交易
安全。从内容来看，企业合同管理主要分为三个特点，分别是系统性、动态性以

及全过程性，全过程管理就是由商务谈判、合同草拟、签订、生效直至合同失效
为止，合同的合规不仅要重视合同签订前的管理，更要重视签订后的管理。系统
管理是凡涉及合同条款内容的各部门按照职责分工协同管理。动态管理就是注重
履约全过程的情况变化，特别是要掌握对己方不利的变化，及时对合同进行修改、

变更、补充、中止或终止。由于企业合同管理需要贯穿于整个操作过程，因此企
业合同管理需要根据项目实际实施的内容进行调整，在具体框架的基础上，保证
企业合同的系统性以及合理性。
3. 合同管理是制度、流程和文本的管理

具体来说就是：第一，客户选择及交易的管理，避免因不当的选择形成缔约
过失责任，或选择风险较大而收益不大的客户或交易；第二，合同签订及生效的
管理，从内部完善审批制度和合同签订及履行的标准程序，杜绝因合同签订及履
行的随意性而产生的风险；第三，建立完整的合同文本管理、档案管理制度，以

保证企业能够不断自我完善，也防止因缺少证据而丧失权益；第四，各部门相互
配合协同管理，各部门对于生产计划、合同履行中本部门的职责明了，并严格按
合同要求相互配合；第五，危机事务处理管理，在合同履行中如果出现违约、突
发公共事件等，及时采取有力措施，防止损失发生或防止损失扩大；第六，文本

体系的管理，包括表单管理体系、投诉理赔管理体系等，避免因管理环节上的疏
忽带来法律风险。

22