Page 29 - 企业合规管理体系建设研究

第一章 企业合规管理体系概述

挥把方向、管大局、促落实的领导作用，推动合规要求在本企业得到严格遵循和
落实，不断提升依法合规经营管理水平。应当严格遵守党内法规制度，企业党建
工作机构在党委（党组）领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法
规制度有效贯彻落实。同时，在第十二条明确了中央企业应当结合实际设立首席

合规官，不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责，
领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属单位加强合规管理。
国有企业在建立合规管理体系时，首先应当将“坚持中国共产党的领导”列
为合规管理工作的首要原则，并贯穿合规管理全过程；明确党委（党组）、董事

会和经理层的职责，将合规管理工作的职责按照各组织的定位进行落实和细化，
并按照要求设立首席合规官，作为中央企业管理层中的关键人物，全面参与企业
重大决策，领导合规管理工作开展。明确责任是科学管理、确保落实的必要前提。
业务及职能部门应承担合规管理的主体责任，负责建立健全本部门的合规制度流

程建设，开展合规风险识别、岗位合规风险梳理等工作，并设置由业务骨干担任
的合规管理员；合规管理牵头部门负责本企业的合规管理工作，负责合规审查、
合规管理体系有效性评价、合规培训与咨询、推进合规管理信息化建设等工作；
纪检监察机构与审计、巡视巡察等部门在其职权范围内对合规要求落实情况进行

监督和追责等工作。通过明确各机构或岗位的合规管理职责，加强公司治理与合
规管理的融合，实现“权责清晰、务实高效”的目标。
（二）明确合规管理基本原则，奠定体系建设
根基新形势背景下，国有企业要想建设一套健全完善、及时响应的合规管理

体系，就应当立足国有企业整体全局，明确国企开展合规管理的基本原则，为后
续合规管理工作的推进提供指引，奠定国企合规管理发展根基。合规管理体系，
覆盖国有企业的企业结构、企业角色、各部门与岗位职责、企业策划与运行等各
个方面。为了确保国有企业合规管理体系可以适用于整个企业的经营发展，满足

企业日常管理的需求，必须将合规管理制度与其他管理制度相结合，进一步形成
合规管理的基本原则。第一，避免企业风险。在国企内开展合规管理的目的，就
是提升企业经营的高效性与规范性，因此识别国企经营违规风险、违法风险十分
重要。第二，遵循公平公正原则。国企制定的合规管理要求，应当具备规范化、

公正化、公平化的特征。在国企合规管理体系下，无论是高层管理人员，还是一
线业务人员，均应当一视同仁。不仅要落实合规本身的公平公正，更应当严格落

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