Page 95 - 企业合规管理体系建设研究

第三章 企业合规风险的评估和识别

2. 建立企业合规风险识别与预警机制
企业在数字化转型过程中，为了防范各类合规风险的发生，应建立健全企业
合规风险识别与预警机制，全面剖析业务流程各环节存在的合规风险，并根据其
发生概率和潜在后果进行预警。首先，识别企业数字化转型过程中的流程自动化、

业务弹性、信息安全和企业声誉等风险，并建立包含风险发生可能性、影响程度、
潜在后果等评价指标体系，科学识别和评估各类风险。其次，根据所识别出的各
类风险和经验数据，建立相应的风险预警模型和信息系统，使管理者可以随时查
看业务流程各环节的风险实时预测情况，并且能够在问题发生时迅速查找出引发

问题的关键环节。最后，基于合规风险识别、评价和预警模型，建立企业合规风
险预警系统，通过企业内部大数据平台收集数据，自动采集并整理合规风险诱发
轨迹，实现风险的自动预警与警报解除，并通过内部共享数据不断修正预警模型，
持续优化和完善企业合规风险识别与预警机制。

3. 培育企业合规文化和合规意识
企业在数字化转型过程中，要进一步加强合规风险控制意识，建立全员合规
行为规范和文化理念，根据相关法律法规动态调整內部规章制度，避免违规事件
的发生。

首先，建设企业合规文化并制定全员合规行为规范，建立合规行为与信息安
全工作奖励机制，加强数字化转型业务流程重点环节的合规教育，对积极参与、
认真执行合规行为规范的员工进行奖励，并健全合规审查机制，对项目运营管理、
投融资决策制定、规则制度制定等重要事项进行严格的合规审查和监督。

其次，落实合规管理制度的实施与合规文化建设，设立企业专门的合规管理
和审查部门，确保各项业务的数字化流程得到有效监督，定期培养工作人员的合
规意识，并在各重点业务流程窗口进行合规风险提示，通过合规尽职调查和合规
报告定期汇总企业合规状况并上传到企业内部数据库。

最后，健全企业内部违规行为问责和处罚机制，明确数字化业务流程中的责
任范围，对企业管理层和员工出现的违法、违规、违纪等不合规行为，严格按照
规定进行问责和处罚，并畅通违规行为举报通道，针对反映的问题和线索及时开
展调查和问责，避免外部处罚使企业遭受的声誉风险。

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