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工程招投标管理与实践探究
Exploration of Engineering Tendering and Bidding Management and Practice

（二）法律法规及与政策相关的道德规范
遵守业主所在国、注册地所在国和项目所在国的法律法规和相关道德规范，
没有任何违反法律法规的行为是业主对承包商的基本要求。以 BP 为例，业主在

资格预审时通常会向承包商提出与道德规范相关的问题，诸如：“是否熟悉《美
国反海外腐败法》和英国《反贿赂法案》？”“是否有与反腐败法案相匹配的行
为守则？”“在与 BP 公司的合作中是否遵守了该公司的行为守则？”“是否与

政府官员有着直接或间接地经济往来？”“是否存在行贿、受贿、贪污、欺骗等
行为？”等。承包商不仅要如实回答以上问题，还要详细阐述其在反腐败方面的
内部政策、规章制度和具体做法。

（三）承包商的财务及商业信誉情况
承包商的最新财务报告是业主了解承包商经营和财务状况、考察承包商履约
能力的重要依据。业主通常会要求承包商提供以下三方面的财务信息：第一，近

三年以来承包商企业的资产负债状态，包括固定资产、流动资产、资本金、流动
负债、长期负债等；第二，承包商近三年来的营业收入和利润；第三，承包商拟
用于该项目的资金来源，以及承包商是否愿意遵照业主的付款原则进行工程款的

支付。另外，业主还会要求承包商提供担保人的相关财务信息，以便了解担保人
的资产负债、损益等相关财务信息。承包商可以提供担保人的上年度财务报告作
为证明文件。

（四）HSE、质量体系运行情况
业主对承包商的 HSE 和质量体系建设和运行状况非常重视，要求承包商要
建立符合业主要求的 HSE 和质量管理体系、具有良好的 HSE 运行状态和记录、

能够按照合同规定的标准和质量要求完成项目并且无质量事故。此部分预审的主
要内容包括：第一，承包商是否具有国际上相关体系权威机构颁发的资格认证证
书；第二，承包商的 HSE 及质量方针、管理手册以及程序文件等体系管理文件

是否齐全；第三，承包商是否有专门的环境管理体系；第四，承包商是否定期对
HSE 和质量管理体系进行企业内审和外审。业主尤其对承包商的安全管理重视，
一般要求承包商提供近三年来所承建项目的 HSE 体系运行情况，包括可记录事

件、死亡事件、损失工时事件、可记录事件率、总工时、环境污染事件等内容，

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