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工业节能技术及创新应用

第三节 工业节能技术创新的模型发展

改革开放以来，中国工业实现高速发展，独立完整工业体系的建立，使中国

逐步走向全球工业化进程的中高级阶段。然而，中国工业消耗了全国 70.8% 的能
源，产生了全国 90.9% 和 71.9% 的二氧化硫、氮氧化物排放，实现的工业增加
值却仅占全国 GDP 的 39.8%，工业在新一轮快速工业化、重工业化过程中高能

耗、高排放、高投入、低效率的粗放式发展特征明显。事实上，中国早已开始关
注工业的高能耗和高排放，节能减排被作为工业可持续发展的强制性制度安排，

以约束性指标纳入国民经济和社会发展中长期规划。由于节能减排是一个极为复
杂的过程，且工业内部不同行业发展水平不一，节能减排效率有很大差异，中国

面临着较为严峻的节能减排形势。随着多哈、华沙等国际气候大会谈判进展缓
Industrial Energy-saving Technology and Innovative Application
慢，国际社会在全球气候变化中的博弈日趋激烈，如何进一步深化推进节能减排
工作，最大限度地提高节能减排效率，成为一个十分现实且迫切的问题。普遍的

观点认为，节能减排效率的提高主要源于 3 个方面：产业结构调整、环境规制及
技术进步。然而，史丹简新华、叶林等的研究发现，自 20 世纪 90 年代以来，中

国依靠产业结构调整降低能耗及污染物排放强度的可能性正逐渐消失，而“波特
假说”中环境规制对生产效率的影响仍然存在争议，仅有技术创新对节能减排效
率的作用仍旧明显。李克强在联合国工业发展组织第十五届大会的致辞上表示，

要实现包容和可持续的工业发展，必须走新型工业化之路，要注意发挥技术创新
的作用。同时，随着世界经济一体化进程的逐步推进及全球科学技术水平的不断

发展，技术创新复杂多变，对效率的影响机制也在悄然发生改变。鉴于此，本书
借鉴数据包络分析测度生产效率的方法，以非径向、非导向性基于松弛变量的方
向距离函数（SBM-DDF）为基础，构建一种新型的工业节能减排指数（Industry

Energy Saving and Emission Reduction Index，IESERI），动态评估 2007—2013 年
中国 36 个工业行业的节能减排效率。随后，将技术创新细分为企业自主创新、

中国创新溢出和国外技术引进 3 种形式，通过聚类分析、构建面板数据模型等进
一步探究技术创新对工业节能减排效率的影响机制，并提出通过改善工业节能减

排效率提高中国工业生态文明水平，寻求最优节能减排路径实现工业可持续发展
的政策与建议。

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