Page 58 - 工业节能技术及创新应用

工业节能技术及创新应用

构造生产前沿评估生产效率。该方法要求模型设定和随机干扰项正态分布，且必

须明确生产函数，在多投入单产出研究中优势明显，但对包含期望产出和非期望
产出的多产出分析则存在较大误差。相关的研究如朱波、宋振平等。数据包络分
析（DEA）是生产效率研究中具有代表性的非参数方法之一，其与随机前沿分析
的区别在于生产前沿面确定方法的不同。数据包络分析由 Charnes 等于 1978 年

提出，“通过对多部门间投入产出数据的分析，确定决策单元的相对有效性及各
决策单元的技术效率、管理效率。”Fare 等认为，“如果把劳动、资本等生产要
素作为投入，把生产总值作为产出，则数据包络分析可用于测度全要素生产率。”

随着经济增长与资源环境之间的矛盾日益尖锐，学者将能源资源要素作为投入、
环境污染等作为非期望产出，测度基于可持续发展的节能减排效率。余泳泽、何
小钢、张耀辉等认为，“DEA 方法能更好地拟合能源使用效率，同时可以兼顾
Industrial Energy-saving Technology and Innovative Application
二氧化碳、二氧化硫等非期望产出，在环境绩效、绿色生产效率研究中应用广泛。”

但 Ruggiero 指出，“传统的 DEA 方法因存在径向性和导向性可能会低估或高估
实际的效率水平，且无法调整随机误差项对效率的影响，测度结果存在一定的偏
误。”近年来，在 DEA 基础之上，Tone、Fukuyama、Weber 等结合方向距离函

数开发出非径向、非导向性基于松弛变量的效率测度方法，这一分析工具解决了
效率估计偏误及无法同时非比例地兼顾投入与产出效率变动问题，可以更加真实
地测度节能减排效率。刘瑞翔、安同良、陈诗一等以此方法进行了中国的相关问

题研究。技术创新与节能减排效率的关系是近年来研究的重点之一，中国和其他
国家学者从以下几个方面进行了探讨。①技术创新对能耗强度的影响。张颂心等
通过建立多元线性回归模型，认为技术创新和产品创新有利于推动能耗强度的下

降，且技术创新的作用低于产品创新。②技术创新对减排的影响。周明、李宗植
研究了技术创新对中国碳减排的作用途径、技术进步对碳减排的作用效果等，结
果显示，技术进步在一定程度上缓解了碳排放。③技术创新对节能减排效率的影
响。王丽民等分析了技术创新对河北省节能减排的作用，研究发现，在河北省工

业化尚未完成、产业结构重化特征明显的情况下，技术创新在节能减排中发挥基
础性作用。此外，陈诗一等也进行了这一领域的研究。总的来看，现有的研究为
探索技术创新与节能减排效率的关系提供了较好基础，但仍然存在如下的不足：

①文献中以定性分析的居多，通过计量方法建模的定量研究较少，且在定量研究
中对技术创新的衡量与测度也相对单一；②基于统计分析的指标体系研究在指标

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