Page 189 - 企业合规管理体系建设研究

第五章 企业合规的检测与监管

督促其进行调整和改进，以达到长期效果。
如同法律无法消灭所有的犯罪一样，即使企业已经建立了合规体系，但依然
阻止不了它在利益的诱惑下铤而走险，进行违规经营，一旦行政机关发现企业有
违规经营行为，即可对其进行整改和处罚。《行政处罚法》规定的行政处罚种类

主要有：警告、通报批评；罚款、没收违法所得、没收非法财物；暂扣许可证件、
降低资质等级、吊销许可证件；限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关
闭、限制从业；行政拘留；法律、行政法规规定的其他行政处罚。对这些常规的
行政处罚方法我们在这里不再解释。这里着重对行政执法中的行政处罚和解制度

进行分析。
早在 2015 年，中国证监会第发布了《行政和解试点实施办法》。2021 年 11
月 29 日，国务院发布的《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》，以行
政法规的形式，确立当事人履行承诺后证券监管部门终止案件调查新型行政执法

方式——行政处罚和解。
行政处罚和解是指行政机关发现企业有违规行为，在对其进行行政执法调查
过程中，企业可以和行政机关协商，提出申请并作出承诺后，行政机关中止调查
程序，规定一定的考察期限，等考察期满时，根据被调查人履行承诺的情况，来

决定是否终止或者恢复调查程序。这种行政处罚和解，不同于以往的行政复议和
解和行政诉讼和解的事后处理机制，而是属于在行政执法过程中发生在行政机关
与被调查的行政相对人之间的执法和解。这种和解的前提条件是，首先被调查人
承认自己有违法违规经营行为并主动纠正，并采取措施弥补损失，消除损害或不

良影响，缴纳和解金，积极配合调查。其次，行政机关在接受被调查人的申请后，
中止调查程序，给被调查人改过自新的机会，在考察期内对被调查人履行承诺的
情况进行监督、跟踪和考察，来决定是否终止行政执法调查程序。这也意味着，
原本通过行政处罚实现的公益维护、市场秩序修复、损失补偿等监管目的能够以

行政和解的方式实现，从这些方面来看，行政处罚和解制度完全可以成为行政处
罚的替代性措施。

三、企业的自我监管现状及分析

无论是刑事合规不起诉还是行政处罚和解都属于外部监管，在市场经济下，
企业要想走得更长更远，立于不败之地，就必须自觉合规。目前中国只有极少一

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