Page 211 - 企业合规管理体系建设研究

第五章 企业合规的检测与监管

（三）完善合规监管平台建设
2022 年 6 月，在全国工商联等 13 个部门举办的企业合规第三方监督评估工
作推进会上，共同启动了企业合规第三方监督评估信息化服务平台。目前该平台
上包括最高检公布的指导案例、关于企业合规监管的制度、各地工作动态、合规

实践以及理论界当中的最新研究成果等，对各地合规不起诉试点工作的推进起到
了很好的指导作用。但是平台对合规案件处理作用的发挥依然十分有限。
首先，从现阶段实践中来看，跨区域企业实施合规考察的监管团队在组建以
及实施合规监督过程中存在较大障碍，沟通协调衔接不畅，造成办案期限紧张。

对于跨区域的案件，现有的案例中多是不同地域的第三方机构签署协议，过于烦
琐。因此，未来中国可在合规监管平台当中实现专家库区域内共享，方便跨地域
办案的过程中选用合规监管人，节约沟通成本，提高合规案件的办案效率。
其次，在企业合规整改期限较长的情况下，合规程序往往横跨多个法律程序，

前一程序不能被后一程序认可或衔接不畅，造成重复处理或者漏洞，这一问题在
改革试点实践中较为普遍存在。特别是行政合规与刑事合规的衔接、行政机关与
司法机关的衔接，目前依然存在较大的鸿沟。应该充分发挥监督平台的作用，参
考中国执行信息公开网、裁判文书网等网站的功能设置，在合规监管平台设置合

规案件查询系统，以独立案件为主线，使不同的法律程序在平台中有所体现，一
方面避免同一案件遭到不同执法机关重复处理或处理结果不予认可，另一方面便
于当事人以及办案人员查询。
最后，为了确保合规考察结果的公平公正，建议在合规监管平台中对相应案

件的合规考察评估结果予以公开，加强社会监督，避免权力寻租与司法腐败。
（四）保障合规监管经费
合规监管经费本质上是支付给第三方合规监管人的服务报酬。合规监管工作
十分复杂，合规监管人需要发现犯罪原因，制定犯罪控制方案，设计合规管理体

系，并且负责监督落实和试运行，与企业进行沟通，与监管部门进行配合，整个
过程需要投入大量的时间和精力，因此不应让监管人无偿工作，而且应当支付与
其劳动价值相当的服务报酬。但是当前实践中对于经费保障问题却一直是个难题，
且没有统一标准。

目前在各地试点当中主要有以下几种方式：一是检察机关或国家财政出资给
予专业人员经费；二是企业直接支付合规监管费用给专业人员；三是由企业主要

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