Page 207 - 企业合规管理体系建设研究

第五章 企业合规的检测与监管

也要求平台企业从数据防控等特定层面加强合规建设。

第五节 企业合规第三方监管制度

一、构建第三方监管制度的原则

建立企业合规第三方监管制度，应当遵循一定的原则，具体可以考虑以下
几点。

（一）随机性原则
为了保证涉案企业合规监管工作开展的公平公正，在具体开展个案的合规监
管时，对于第三方监管人的确定，不应由第三方监管人选任及管理委员会指定，

也不应由涉案企业和检察机关指定，而应采取抽签的方式，在向社会公布的第三
方监管人员名单库中随机选定，之后由第三方监管人选任及管理委员会指派被选
定人员到涉案企业开展第三方监管工作。

（二）独立性原则
第三方监管人在开展涉案企业合规监管工作过程中，应保持相对的独立性，
除开展合规监管工作之初要与办案的检察机关和涉案企业签订保密协议外，其开
展工作不受涉案企业和检察机关的制约，只接受第三方监管人选任及管理委员会

的管理。
（三）尽责性原则
第三方监管人履职尽责的程度，直接关系到企业合规的质量。在开展涉案企

业合规监管工作中，第三方监管人应秉持客观公正的立场，深入涉案企业，深度
了解企业违规发生的环节、规章制度的漏洞、企业合规计划的可行性等问题，督
促涉案企业切实履行好合规计划，真正防范企业经营管理中可能出现的法律风险，
并制作翔实可信的监管报告，供办案单位参考。如果第三方监管人在合规监管中

敷衍塞责、弄虚作假的，要承担由此产生的职业风险和纪律法律责任。
（四）有效性原则
第三方监管人经过独立、公正、尽责的合规监管，制作的涉案企业合规监管

报告应得到办案机关的重视与采纳。对第三方监管人认为涉案企业合规建设有效
的，经检察机关考察验收合格后，应依法依规对涉案企业及其负责人作出不批捕、

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