Page 209 - 企业合规管理体系建设研究

第五章 企业合规的检测与监管

检察机关作出对企业从轻处罚的意见；对执行不到位、成效不明显的企业，作出
监管不合格的意见，供检察机关参考。此外，在履职过程中，第三方监管人发现
涉案企业曾隐匿或者出现新的不合规行为，应及时向检察机关报告，并督促涉案
企业整改。

（四）协助验收
第三方监管人认为企业合规建设合格、出具监管合格的报告后，应提请第三
方监管人选任及管理委员会，邀请检察机关对企业合规建设情况进行考察验收。
在检察机关进行考察验收时，第三方监管人应积极予以协助，帮助检察机关准确

对企业合规建设情况作出判断。

三、第三方企业合规监管人制度的保障措施

第三方合规监管人制度的有效运行，需要多个维度有效配置，协同推进以及

平台、经费等提供强有力的保障，方能最大化发挥第三方企业合规监管人制度优
势，为合规不起诉制度实施的有效性提供保障。
（一）明确有效的合规标准
科学的合规计划是实现有效合规整改的前提，第三方企业合规监管人应对合

规计划本身是否完整、科学、具备可操作性等方面进行初评，那么其进行初评的
标准是什么呢？当前全国各地乃至不少有条件的区县都已建立相应的第三方企业
合规专业人员名录库，不但人员数量庞大，且行业领域、知识背景、能力水平均
有差异，若没有相应的标准，那么面临千差万别的涉案企业，在进行合规整改时

很难保证不会依据个人知识水平甚至喜好来设计合规计划，合规计划水平势必参
差不齐，抑或一份无效的合规计划，那又何谈让企业实现有效预防犯罪的目的呢？
因此制定科学的合规计划需要立法予以明确有效的合规标准，使合规监管人审核
合规计划能够参照相应的指标，从而判断合规计划本身是否完整，是否具备可操

作性。有学者认为不同的企业有不同的特点，不可能适用千篇一律的合规模板。
但是正是因为涉案企业、案件性质、案件阶段不同，才更需要根据中国实际情况，
研究制定一套详细的中国特色的合规管理体系有效性评估标准。标准是衡量的尺
度，并非统一的模板。有效合规标准是方法论而非具体方法，在实践当中应当再

根据实际情况以企业所面临的合规问题和风险为导向进行调整完善，差异化地落
实到不同企业当中。对此“差异化”应如何把握，则由合规监管人指导企业的合

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