Page 46 - 企业合规管理体系建设研究

R 企业合规管理体系建设研究
esearch on the Construction of Enterprise Compliance Management System

发生的因素进行解决，防止风险的发生和蔓延。在这样的基础上，继续创新改进
法律风险管理策略，注重员工综合素质的培养，以提升企业应对法律风险和解决
风险的水平。积极跟进新出台的法律要求和合规管理规范，以保障所实施相关管
理工作产生具体的效益。

（1）建立预警机制
管理人员应结合既有的工作经验加大对合同合规管理风险性因素的研究，如
进度风险、质量风险、资金风险、资源配置风险、合同变更风险等。依照当前的
风险类型，进行权重的比对，可采用矩阵法的方式进行测评，将最终的生成结果

有效划分风险等级，当风险因素达到临界值时，则要及时地通知上级或直接负责
人召开研讨会议，依照既定的解决方案，结合实际情况进行调整。当问题发生时，
能够快速建成一个有效的沟通平台，避免风险问题的进一步扩大。
（2）实时动态反馈

依照企业合同合规管理工作的既往存在问题，在发生问题时再进行报告，则
降低了管理工作的主动性，因此为扭转该种工作格局，将风险性问题能够控制在
源头，则要依照合同全生命周期管理运行机制，建立相应的动态反馈系统，各岗
位负责人员应依照合同的时长，规划好短期的动态反馈节点。以文本内容或者电

子报表的形式递交主要负责人，内部审计部门对报表内容进行定期和突击性的抽
查，保证合同风险审查的质量，且还要对履行异常情况进行分析，经企业研讨后，
合规风控中心则要及时采取行动，依照当前信息系统所收集到的影响数据，辅助
管理层做好决策，从而达到降本增效的目标，提高合同合规管理运行机制的实效

性，以此不断推动企业的发展。
6. 选择法律途径，合理权益维护
例如，在合同存续期间出现合同纠纷，一旦双方协商无果，选择法律途径解
决。常见的解决方法主要有诉讼、仲裁等，企业在纠纷出现后可对纠纷的严重程

度进行考量，选择合理的解决方法，同时要注重时间上的选择。在实际工作中，
部分企业对用法律途径解决存在一定排斥性，认为诉讼或仲裁相对麻烦，耗费时间，
因此而延误了问题解决的最佳时机。所以，企业需要转变解决问题的观念，依靠
法律对合同引发的纠纷进行解决。需要注意的是，企业在选择诉讼或仲裁的过程

应交由专业人士进行处理，如这一过程中缺乏专业支持，往往会影响纠纷的解决。
总之，加强合同管理各环节的合规把控，进一步提升合同质量和合同合法合

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