Page 100 - 医疗企业管理创新路径研究

Research on the Innovation Path of Medical Enterprise Management
医疗企业管理创新路径研究

同指导下，在合规建设方面取得了积极成果，公司后续生产经营也回到正轨。
当前，第三方监管机构配合检察院的合规监督，已经发挥出了巨大作用。但
是企业在合规风险发生之前该如何与第三方合规建设机构对接，获得的合规建设
成果如何受到检察院的认可，加上第三方合规监管人能在企业合规体系建设中所

能发挥的关于考察目标、监督手段、指导方式等问题仍需进一步探索。因此，对
于合规的考察和建设，应当给予相应的指导原则和标准。
综上，关于公司合规建设的诸多路径都各有优劣，但是在目标确定的情况下，
应当使合规建设主体可以根据自身情况自主选择，这样也能在充分调动各方积极

性的情况下建设出更加符合实际需要的合规体系。路径的差异化选择就需要明确
合规建设的标准，用相对统一的标准来指导具体的执行。

二、企业合规管理体系建设的标准指引

企业自主进行合规建设其首要目的是在公司内部形成一种相对稳定且长期有
效的治理体系来防范合规风险，增强自身在市场竞争中的优势地位，用合规建设
来赢得商业伙伴的信任，即以市场竞争为导向的合规。因此，合规建设应侧重形
成预防性、完备化和正规化的公司治理体系。公司治理体现的是公司内部权力的
合理划分和监督的有效实施，需要公司所有人员的执行，并且对公司经营行为的

相关制度进行构建和完善；企业合规建设的标准也应分别从建设、执行、监督三
个方面来制定。
（一）企业合规的建设标准

《涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）》第十四条明确了合规建设
的标准，包括对涉案合规风险的有效识别、控制，对违规违法行为的及时处置，
合规管理机构或者管理人员的合理配置，合规管理制度机制建立以及人力物力的
充分保障，监测、举报、调查、处理机制及合规绩效评价机制的正常运行，持续
整改机制和合规文化已经基本形成。第十五条提出制定符合涉案企业实际的评估

指标体系。评估指标的权重可以根据涉案企业类型、规模、业务范围、行业特点
以及涉罪行为等因素设置，并适当提高合规管理的重点领域、薄弱环节和重要岗
位等方面指标的权重。这些规定为企业合规建设指明了方向。但是制度的设计不

能是简单的要素堆砌，应当以相关法律法规为基础，结合企业自身情况，制定具
有针对性的合规建设方案，在一个动态化体系中适应企业的自身需要并且切实有

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