Page 96 - 医疗企业管理创新路径研究

Research on the Innovation Path of Medical Enterprise Management
医疗企业管理创新路径研究

改革的强大动力，以增强处罚为基础的反向激励更可能促进企业合作。因此，完
善反向激励制度亦非常重要。可将无效或缺乏合规管理作为涉案企业从重处罚的
依据，并将该处罚作为特殊量刑规则在刑事实体法中予以规定。此外，涉案企业
缺乏合规管理可作为检察机关扩大检察权的相关依据，以此推动企业尽快完善企

业合规管理。
（二）明确合规管理主体，重视高层承诺
企业合规管理主体是企业合规的先决问题，是企业建立和实施合规制度的重
要保障。明确的合规领导机构，有助于确保合规计划的改进与完善，有助于合规

理念的传播，有利于协调合规与业务的关系，以更好地进行合规改革，实现企业
的可持续性发展。
其一，明确合规管理主体职责，建立健全合规管理体系。一是明确合规管理
主体职责。以《中央企业合规管理办法》为指引，国内各类企业领导机构均应明

确内部的合规职责。同时，通过赋予责任关键人员的合规责任，倒逼其形成合规
经营意识，即合规经营习惯。进而以领导层为模仿榜样，从上至下强化合规意识。
二是建立健全合规管理制度体系。在结合实际的基础上，企业应制定合规管理基
本制度、具体制度或专项指南，以构建、细化合规管理体系。通过具体的规范约

束行为，引导主观意识的形成和强化。三是全面规范合规管理流程。对合规风险
识别评估预警、合规审查、风险应对、问题整改、责任追究等提出明确要求，实
现合规风险闭环管理。
其二，强化合规经营的高层承诺原则，把握“关键少数”。高层承诺原则强

调企业中掌握企业发展方向的“关键少数人”的引领作用。该原则是指企业内部
具有决策权、监督权和经营管理权的机构及主管人员，如董事会、监事会、高级
管理团队等，对企业通过合规管理实现有效预防违法违规行为的目标作出正式承
诺，并为实现该目标而采取一系列有效的推进措施。企业中的高管理层虽然较少

从事制定合规政策、监管合规风险、应对违规事件等具体管理事务，但其对合规
经营的重视和承诺对企业合规的实施至关重要。企业中的“关键少数”既需要从
战略层面确定企业合规，包括合规经营的目标，为合规经营提供资源条件，也需
要通过高层的示范效应，引导各级员工对合规经营的重视。

（三）注重合规文化宣传，营造良好氛围
“认同”是企业主动、自觉、持续进行合规经营的内在驱动力，合规文化建

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