Page 173 - 法律理论与应用实践分析

第四章 法律顾问制度建设

（3）完善企业合规制度建设，优化企业法制体系
在企业管理方面，要充分发挥法律顾问的作用，帮助企业建立科学、完善
的管理及处罚机制，将企业的各项工作置于合法合规的要求之下。针对企业的发
展，法律顾问要帮助其建立风险管控机制，尽可能降低其法律风险。而对于企业
软实力的建设，企业法律顾问要做的就是将法律及合规意识内化为企业全体成员

的共同认知，使之成为企业的精神和文化。
（4）加强企业合规人才培养，打造专业服务团队
首先，根据实际工作需要，加大专业合规人才的招聘力度，吸引更多具有

合规管理专长的专业人才，打造自身的服务团队，使其参与到各个环节中，帮助
企业及时发现和解决问题。其次，根据不同部门、不同岗位的特点及需求，为工
作人员制定培训方案，增强全体成员的法律法规意识，尤其要加强对在职合规人
员的专业培训，不断提高他们的素养及能力。再次，在企业合规建设人才的管理
层面，企业要注意将引进或者培养的高素质合规人才留下来，通过建立相应的人

才奖励机制，帮助他们进行良好的个人及职业发展等，保证专业人才的忠诚度，
降低高素质人才的流失，为企业的建设和发展提供支持。
3. 维护企业合法权益的对策与措施

法律顾问参与企业合规管理的过程及活动必须是独立且合法的，企业必须
为他们的工作提供便利和保障，以便他们能够更好、更有效地维护企业的合法权
益。所谓独立性，就是要使法律顾问独立于各个部门之外，与其他部门都没有直
接的利益关系及冲突，不会受到其他部门或个人的辖制及影响，能够最客观、公
正地展开工作。从实际的调研结果中，我们可以发现这样一个规律：相对于企业

内设的合规部门，第三方法律顾问的独立性往往更高，他们受到的影响也更小，
在进行工作时的客观性更高。
4. 建立完善的企业合规监督约束及评价机制

作为法治环境下的经营主体，企业的经营管理必须做到有法可依，这就需
要企业通过法律顾问清晰了解自身应该遵循的法律法规及相关政策，并对企业内
部的规章制度进行完善，保证企业的经营管理合规、合法。建立并强化监督约束
机制，将人事、财务、采购、生产、市场等纳入一个体系中去，统一进行监督，
同时要根据企业岗位职责辨别出关键岗位，抓住主要矛盾，重点加强对企业关键

岗位人员的监督。加强对企业合规监督评价机制的建设，展开有效监督，并建立

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