Page 108 - 新时期档案管理创新理论及实践

新时期档案管理创新理论及实践
Theory and Practice of Archives Management Innovation in the New Era

数字档案馆环境，环境分为内部环境和外部环境；阶段二：数字档案馆风险评估，
包括三个子过程，数字档案馆风险识别、风险分析和风险评价及排序；阶段三：
数字档案馆风险应对体系构建，包括明确数字档案馆风险应对原则和方式，制定
数字档案馆风险应对措施和方案。第一阶段为分析数字档案馆与环境的关系，数
字档案馆作为一个人工系统，受到各种各样环境的影响，这些影响都会从各个方

面给数字档案馆带来不确定性，从而产生风险。外部环境主要有社会环境和自然
环境等；内部环境主要是数字档案馆内部的各个因素，包括数字档案馆组织环境、
数字档案馆技术环境和数字档案馆业务环境，通过对环境的分析，发现数字档案

馆不确定性的因素，为下一步风险的评估提供基础。
第二阶段为数字档案馆风险评估，包括风险识别、风险评价和排序。风险
识别主要是建立识别和描述风险的方法论和实践，也就是识别和描述与数字档案
馆相关的风险。风险评价就是在识别和描述风险的基础上，对各项识别出的风险
进行后果分析和概率估计。风险的评价和排序是基于风险后果分析和发生可能性

的结果，对风险的层级进行评估，按照风险层级高低进行排序和评价的过程。
第三阶段针对前期风险评估的结果，判断应对风险的方式并制定风险应对
措施和方案。同时在应对过程中还可以通过实施风险审计和监控进一步对风险管

理结果进行全面的反馈，提高风险管理的效果。

二、数字档案馆风险应对原则

数字档案馆风险应对原则是指导风险应对的总体要求，各个类型的数字档
案馆需要根据情况确定最佳原则指导风险应对的开展。数字档案馆风险应对原则

主要包括预防为主、效益为主，以及措施多样。
预防为主的原则。风险预防是主动的风险应对策略，在数字档案馆风险管
理中，风险应对应首先考虑预防为主，这样一是可以避免风险后果的发生，在风

险事故出现之前就主动应对；二是减少了因为风险的产生而应对导致的一系列人
员、经济等成本的增加。
效益为主原则。在数字档案馆风险管理过程中，风险的应对应首先平衡收
益与应对成本的关系，有些风险是不可避免的会发生的，那么应该尽可能考虑如
何用最小的成本去应对，使风险的损失最小化，做到风险应对成本最小化。

措施多样原则。措施多样原则要求数字档案馆风险应对时应采用多种方法

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