Page 141 - 法学理论与应用研究

第六章 合同法中风险分配分析

现实生活中，并不存在没有制度和人为因素的干扰、不计成本、信息对称的
理想状态，所以，实际的工程合同只可能无限贴近逻辑，且包含诸多遗漏款项，
难以详尽地描述合约当事人所处的现实状况和未来情形，同时，由于不完全性导

致的合约争议和纠纷在所难免，因此，终究不能形成完全合同。
2. 合同的履约成本导致的主观风险
引致合同主观风险产生的主要原因是合约在执行的过程中，存在着履约成本，
即一种极为特殊的交易成本。按照发生时间，可将交易成本划分为事前交易成本

和事后交易成本两类。
（1）事前交易成本
事前交易成本是为促成交易达成所发生的前期费用的总和，包括寻找交易机
会、沟通和洽谈交易细节、监督交易环节等方面。国内外的学者无一例外地将研

究的目光聚焦于合同条款的规范成本上。通常情况下，规范合约条款能够有效地
应对合约的不完全性，例如表达模糊、考虑不全面等原因造成的不完全，能够利
用个人经验的积累和学习能力的培养等手段得以完善。但是，当不完全合约不可
逆时，人为因素并不能取得明显的效果，反而会消耗高额的成本，规范合约条款

便缺乏了实际意义。对于交易双方而言，为避免潜在的未来风险发生，事先支付
与可变环境相关联的成本是不合算的。他们往往更愿意接受不完全合约，只有当
潜在风险变为实际风险之前，采用适时、适当的采取措施应对。
（2）事后交易成本

事后交易成本处于合同执行的过程中，往往是由人们的投机心理、信息不对
称和有限理性引发的。交易的任何一方均会在理性的范围内，采取机会主义等行
为，追求自身利益的最大化。在合约的实际执行中，履约收益和履约成本时刻处
在一个博弈的状态，当收益小于成本时，履约必然以经济利益的牺牲为代价，有

限理性下的违约行为不可避免。而此时的合同守约方，因为信息和资源获取、整
合难度和自身能力的限制，很难对抗违约方的违约行为。可见，在合同执行的过
程中，守约方在客观上是不可避免地面对故意违约风险。
基于对交易成本的深度解析，将事后交易成本概括为以下四种类型：第一，

错误应变成本。当各时间序列上的实际情况偏离“契约转化曲线”时，便产生此
类成本，合约方选择终止履约所要支付的代价。第二，争议成本和变更成本。合
约双方为纠正错误事件发生所产生的成本。若觉察到预算价格失真，而需追加投

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