Page 139 - 法学理论与应用研究

第六章 合同法中风险分配分析

和风险包含的可能损失亦将正向增加。不难看出，摸清工程合同全周期内的风险
特征是识别风险的起点，可概括为以下四点：
（1）风险是偶然性和必然性的合集

所谓偶然性，是指每项风险的产生均是诸多主、客观条件和因素共同作用的
结果，其是否发生、发生时间、可能引致的后果等等都是杂乱无章，具有很强的
随机性。同时，风险事件的大量集聚，又是可统计和观察的。人们常常可利用数
理统计方法和先进的风险解析法，实现定性和定量分析的结合，将繁杂的风险事

件抽丝剥茧，测定潜在风险的发生概率和损失程度，进而归纳出明显的变化规律。
因此，风险兼具偶然性和必然性，是两者的合集。
（2）风险不以人的意志为转移
由于项目建设全过程的特殊性和复杂性，风险将客观存在于项目建设全寿命

周期的各个阶段的，并不以人的意志为转移，佐证的事例比比皆是，工程物资款
项随着建材市场价格而波动，新的施工工艺、技术的推广，新产品的开发、不可
抗力的发生都会给工程项目招致诸多风险，而这些风险常常难以实现预料，不可
能完全规避。

（3）风险具有复杂性
工程项目施工处在多变的环境中，其特殊性和复杂性增加了工程合同实施的
难度，长周期和广范围致使合同管理全周期中潜藏着诸多的不确定性，这些不确
定性存在着错综复杂的内在交叉关系，呈现出多样性和层次性。

（4）风险的易变性
哲学强调事物处于不停的运动和变化中，工程项目的合同风险亦是多变的。
在工程项目的全寿命周期内，各类潜在风险的质和量均随着项目进度的推进发生
相应的变化。当事人积极的风险规避和控制措施，能有效地化解风险，但与此同

时又可能诱发新的风险。简言之，项目合同风险在各个阶段处于易变的状态，需
报以动态管理的思路。

二、工程合同风险的成因和必然性

合同是双方当事人权利和义务的规范文本，将权利和义务执行程序、注意事
项和保障条件加以明确，同时，可以看作当事人双方对于切身利益的沟通、合作、
博弈的过程。为实现有的放矢的防范和化解风险，合同当事人在综合考虑工程项

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