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股权转让法律实证研究
An Empirical Study on the Law of Equity Transfer

6. 受转让方自身问题导致的法律风险
在有限责任公司股权转让过程中相对于转让方因股权瑕疵、合同陷阱、做局
设套等造成受转让方的法律风险较高之外，还存在一种小概率事件就是受转让方

自身存在问题导致的法律风险，一般容易出现的就是受转让方资金突然断裂、股
东意见不合等，导致受转让方在股权转让完成之后无法及时付清尾款，造成股权
交割失败保证金被股权转让方所扣除继而诱发转让方和受转让方的纠纷产生严重
的法律风险，对于此种因受转让方自身问题导致的风险，在股权转让之前受转让

方要及时盘点资金账目、征求股东意见，确保在股权受让过程中资金充足、意见
统一，顺利完成股权受让的全部流程。
（二）有限责任公司股权转让法律风险防范对策

1. 对公司具体股权结构、出资状况进行详细调查
有限责任公司的股权通常与股东数量、出资比例、实际约定等有密切关系，
在有限责任公司股权转让过程中，受让方需要对于该公司的具体股权结构、出资
比例、股权有无质押等状况进行详细全面的尽调，以防止股权处在质押期或者被
公安机关依法冻结，从而导致股权转让无法顺利交割，同时也必须了解转让部分

股权是否属于转让方或者转让方是否有权利进行股权转让，以防虚假股权或者股
份份额不匹配，导致受转让方经济利益受到损失。
2. 对股权转让的证明文件材料进行严格核查

股权转让过程的证明文件材料是确保股权有效、股权利益、股权交割等股权
转让有效性的决定性文件，某些有限责任公司股权转让方利欲熏心，在明知道自
己没有资格进行股权转让的情况下采取伪造的虚假证明文件进行专权转让，造成
受让方在结清股权转让花费之后，无法真正拿到公司股权或者拿到的公司股权权
益不完整，无法实现股权转让的全部合法价值。为了防止这种虚假证明导致的法

律风险，股权受转让方必须对股权转让方提供的股权证明文件及材料进行严格细
致的审查，可以采取企业尽调、工商查询、账务审核等方式确保股权转让方提供
的文件材料具有真实性和可靠性，保障受转让方在股权转让成功之后能依照约定

实行合法权益，如果在核查过程中发现转让方股权证明文件存在瑕疵和问题，则
需要及时向对方了解原因以减少风险，保障自身合法权益。
3. 以书面形式约定双方违约责任及法律风险
俗话说“立字为据”在有限责任公司股权转让过程中同样适用，通过转让方

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