Page 69 - 企业合规管理体系建设研究

第二章 企业合规管理与法律治理

合规管理人力资源，打造一支职业素养高、业务能力强、勇于拼搏担当的合规管
理专业化队伍。
二是创设合规治理环境，健全合规管理相关规章制度。一方面，现代企业的
经营管理理念已进入“文化管理”时代，卓越的企业文化是现代企业及其员工共

同秉承的价值观、共同遵守的信念以及共同实施的行为方式，是现代企业的“软
实力”。合规管理文化通常是指现代企业“在长期发展过程中形成的，获得企业
员工普遍认可、接受和遵守的合规风险管理理念、价值标准、道德规范、礼仪风
俗等的总和。”现代企业要厚植合规管理文化，创设合规治理环境，落实日常培

训制度，向全体员工宣传合规管理知识，形成合规管理价值理念，自觉遵守规章
制度，贯彻落实价值标准，明确各类行为准则，积极参与各类业务活动，自愿服
从合规管理。另一方面，完善的合规管理制度是现代企业开展合规管理的主要标
准，是引导全体员工遵纪守法、合规经营管理的行动指南。现代企业在日常经营

管理活动中，要依循合规教育、文化正向激励等的规章制度，并结合自身发展特
点，逐步建立完善的合规管理规章制度，使合规管理实践有基本的制度保障。
三是加强经营管理信息化建设，有计划开展合规管理教育培训。一方面，现
代企业的信息化应用是合规管理的重要途径，现代企业信息化技术的开发与引进

要立足于长远发展，加大信息人才的引入与技术投入，逐步将信息技术贯穿于经
营管理、合规管理以及监督过程之中，促进现代企业的运营自动化、管理网络化、
决策智能化水平的不断提升，逐渐改变现代企业的经营管理模式，实现转型跨越
式发展。另一方面，现代企业应该加强对全体员工进行合规管理教育培训，科学

制定合规管理教育培训计划，利用网络信息技术平台发布合规管理教育培训通知
以及相关资料，也可以在线开展咨询和答疑活动，提升全体员工对合规管理的认
识，获得他们的认可与支持，提高合规管理教育培训效果。
四是重视合规管理风险评估，落实合规管理监督评价。一方面，现代企业应

该严格遵守法律法规及政策，根据自身发展需要，参照行业标准，运用现代信息
技术手段，建立合规管理数据库，再根据搜集到的内部各岗位的具体需求，精细
划分各工作岗位的业务，设计科学可量化的标准，建立工作清单，并依据工作清
单确定各项业务流程对应的风险级别风险点、风险防控措施、目标以及岗位职责，

确保各类职责能够落实到具体的岗位和员工。另一方面，合规管理监督评价既是
对合规管理执行效果的量化考核和总结判断，又是发现和树立先进典型标兵的有

57