Page 70 - 企业合规管理体系建设研究

R 企业合规管理体系建设研究
esearch on the Construction of Enterprise Compliance Management System

效途径。现代企业通过搭建沟通交流信息平台，及时将合规管理制度的落实情况
进行信息共享，使各部门掌握所负责项目的实施进度，及时跟进检查员工的合规
管理动态并以报告的形式反馈给管理层。

二、构建现代企业法律风险防控体系的有效策略

现代企业法律风险防控体系是指企业根据法律风险的特性，建立由企业决策
层、各管理部门和全体员工共同参与的，以法律风险识别、法律风险评估、法律
风险控制、法律风险改进为基础的防控体系，对法律风险实现全面、全过程的动
态管理，从而提高法律风险控制能力，降低整体法律风险，为企业战略目标的实

现提供支撑。
其一，培育法律风险管理文化，强化法律风险防控意识。一方面，企业法律
风险管理文化通过潜移默化的方式沟通企业员工的思想，使其对企业法律风险防

范目标、观念、规范产生认同感、责任感和作为一名员工的使命感和归属感，进
而使员工个人的思想感情和命运同企业的前途与命运紧密地联系起来。另一方面，
现代企业应当加大对全体员工进行法律风险教育培训的投入，向全体员工大力宣
传法律风险知识，帮助其转变观念，最终达成法律风险防控共识。

其二，建立法律风险防控组织机构，加强法律风险规章制度建设。一方面，
现代企业应该根据经营管理需要，设立法律事务部门，配置高素质的法律工作者，
切实履行岗位职责，使法律事务部门在风险防控业务的开展中发挥中流砥柱的作
用。另一方面，规章制度是现代企业全体员工的行动指南，依据规章制度及工作

程序形成常态化行为准则。现代企业应该系统梳理分析各业务领域，有针对性地
进行规章制度匹配，研究制定规章制度建设计划，编制并出台规章制度文件。现
代企业要根据经营管理现状，做好对法律风险防控规章制度生命周期“源、立、
行、查、改、废”的运行管理工作，最大限度地避免法律风险的发生。

其三，建立严格合理的工作程序，切实推进全面依法治企。一方面，现代企
业需要量化法律风险防控的各项工作指标，结合法律风险防控的实际需求，考虑
到法律风险防控的基础性、复杂性以及系统性对经营管理产生的影响，应重点建
立具有标准、严密以及合理特性的工作程序，规范全体员工的业务行为。另一方

面，依法治企不仅是市场经济的客观要求，更是现代企业生存和发展的必然方向。
依法治企要求现代企业必须依法决策、经营、维权，重视法律知识培训，建立健

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