Page 67 - 企业合规管理体系建设研究

第二章 企业合规管理与法律治理

全日制用工方式、劳务派遣方式等。
企业应当建立市场化的人才招录机制，防止随机招收、人情招收、关系招收
等不正常的现象，完善员工的入职程序。
企业员工的在职管理则应重视岗位职责和绩效考核管理制度、岗位变更交接

体系、岗位调整制度以及退出机制与方案的建立和完善。针对掌握企业重大商业
秘密、技术秘密、重大经营管理决策、重要财产安全等人员实行重点管理，从内
部控制体系构建角度防范法律风险。
此外，企业应当做好离职管理工作，注意企业员工解除劳动合同随意化原则，

同时要注意终止劳动合同应当严格依照法律规定进行，防范不法终止劳动合同承
担的相应责任。
2. 加强企业劳动规章制度的法律风险防范与合规管理
企业为了有效地组织生产经营活动，激励员工工作而规定的员工应享有的权

利以及应当遵守的各项义务以及违反相应义务时的处罚措施等，统称为企业的劳
动规章制度。企业劳动规章制度制定的前提是符合相关劳动法律规定。若企业制
定的劳动规章制度不符合法律规定，则在劳动纠纷发生时，相关制度不能作为仲
裁或诉讼中审理劳动争议案件的法律依据，会给企业带来行政责任风险以及相应

的赔偿责任风险，导致企业劳动争议风险加大。
针对上述风险，企业应当以人为本的对员工进行管理，制定符合法律规定的
劳动规章制度，注重劳动规章制度的合理性，明确劳动者的岗位职责，劳动规章
制度不得与劳动合同或集体合同相冲突。企业在制定和实施重大制度或重大事项

时应严格遵守法定程序，重大制度应通过民主决议机制制定及通过，经民主程序
制定的劳动规章制度应当公示或告知劳动者，并做好公示程序证据的留存。
3. 加强薪酬制度的法律风险防范与合规管理
企业在制定和执行薪酬制度时，容易因薪酬结构比例不当、发放薪酬不符合

法律要求以及劳动合同约定、调整薪酬不符合法律规定从而引发相应的法律风险，
如离职员工补偿金给付不够、不按照法律规定每月支付工资、劳动者在试用期工
资低于法律规定标准、发放工资未留存相关证据从而承担不利判决结果等。
针对上述风险，企业应当根据企业自身特点设计合理的薪酬结构，并在集体

合同和劳动合同中加以约定，明确相应薪酬标准以及是否含税等。
企业应当按月发放薪酬并留存支付证据备查；对于试用期员工的薪酬，应对

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