Page 195 - 企业财税风险合规管理

第六章 企业合规经营

的预期效果。因此，对于比较重要的合规专题培训，面对面的线下合规培训是非
常必要的。并且合规管理人员可以通过线下面对面的合规培训感知培训的效果，
能够得到很好的第一线的反馈信息，像在面对面的合规培训中，企业的合规人员
和参加培训的员工有很好的互动，真正解决员工对于合规制度的疑惑，可以更好

的帮助员工理解企业的合规政策和流程，以便他们在日常的工作中能够很好的遵
守企业的合规政策和流程。另外，企业的合规人员通过和员工的互动，能够很好
地检测企业的合规制度和流程的科学性、合理性，通过搜集的员工的反馈，了解
合规培训开展的效果，很好地为公司的合规体系更新提供第一手参考素材，为更

新企业的合规制度和政策服务。
2. 针对不同的目标人群制定不同的培训主题
针对不同的员工采用有针对性的合规培训。对于新入职的员工和转岗员工，
要把合规培训放到员工入职教育中，让每一位新员工在入职之时就了解到公司价

值观和公司的商业行为准则；对于高风险岗位的老员工，要定期开展为他们量身
定做的合规培训；对于中、高层管理人员的合规培训，由于目标人群是企业的中
流砥柱，因此需要根据中层管理人员面临的不同的合规风险的性质，制定特定主
题的培训教材，开展面对面培训，并且重点收集培训中反馈的问题，作为合规教

材内容更新的重要研究对象，不断地优化合规培训。
（三）合规培训监督管理机制
为了促进合规培训的有效开展，企业需要制定合规培训的监督管理机制。首
先，要制定合规规章制度管理机制。要依据结合外部法律法规以及行业政策的变

动更新企业内部的合规规章制度和具体的流程。其次，要定期严格执行制度论证、
审查、审议机制，进一步提高制度的修订与执行水平。要定期全面梳理合规的规
章制度及流程，查找合规规章制度及流程在落地的过程中出现的漏洞、盲点等问
题，分析出现这些问题的原因，制定出优化方法和评价机制。尤其是针对重大问

题，逐条分析原因，探索建立流程优化的科学方法、标准模板和评价机制。最后，
理论联系实际，要结合合规培训的开展，定期对合规规章制度开展有效性评估，
梳理培训中发现的突出问题，不断更新合规规章制度，做好合规规章制度的调研
工作，推进整个规章制度建设朝着系统化、规范化、标准化的方向发展。

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