Page 123 - 法学理论与应用研究

第六章 合同法中风险分配分析

对 EPC 总承包商、从业人员、建设项目和诚信记录等方面进行监管，每年都会
对一些资信不良、拖欠民工工资的 EPC 总承包商进行通报、处罚，个别 EPC 总
承包商违反施工秩序或违法等行为，被禁止其一定期限内进入投标市场或者被清

出地方建设市场，个别 EPC 总承包商被吊销有关施工资质，大量法律风险的存在，
势必导致市场主体经济关系遭到破坏，扰乱建筑业市场秩序。

四、如何提高 EPC 总承包商法律风险防控水平

（一）构建 EPC 总承包商法律风险防控体系
EPC 总承包商法律风险防控管理原则包括全面性、重要性、成本效益性、适
应性。EPC 总承包商应明确董事会、经营层、职能部门的管理职责，组建全面风
险管理领导小组，以中国 A 集团为例，公司按照《中央企业全面风险管理指引》，

确定了董事会为风险管理的最高决策机构，进行了公司风险管理体系建设制度的
审议及批准；进行了公司全面风险管理工作报告的审议及批准；进行了公司风险
评估报告的批准活动。明确了经营层需要全面主导风险管控日常工作、负责组织
拟订企业风险管理组织机构设置及其职责方案并对有效全面进行风险管控相关工

作向董事会负责。设立全面风险管理领导小组，以实现对风险管控体系的建立和
具体实施情况的指导及监督。
法律风险防控管理基本内容包括风险初始信息收集，即对企业历史上存在的
各类风险以及其他类似企业的有借鉴意义的风险情形，进行搜集与调查，包括历

史存在的和即将发生的。对搜集与调查的上述资料进行一定的提炼、筛选、对比、
分类、组合及最终处理；进行风险防控的预先调查活动，对搜集与调查的上述初
始信息资料及其他历史上与此相关的流程都进行风险评估，落实到具体的责任部
门，彻查风险原因。这个流程包括如何判别风险、对风险调查分析、评估风险损

失程度及可能性三步。风险的具体管控策略有：主动承担、避免、转移、控制等；
风险管理监控及突发事件应对：对属于其管理范围内的所有类型的风险按其大小
进行持续性的日常监控工作，对于风险监控结果及时进行分析评价，建立重大风
险事件应急处理机制，必要时形成应急预案并演练。

（二）将合同作为法律风险防控重点工作
合同往往对一个项目的风险大小具有决定性作用，若施工合同在签订时就存
在不合理、不平等条款，势必给企业埋下法律风险的重大隐患，EPC 总承包商合

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