Page 132 - 法学理论与应用研究

Research on Law Theory and Application
法学理论与应用研究

第一，责、权、利的平衡；
第二，风险分配给容易控制的一方；
第三，对于难以预计的风险，应由业主承担；

第四，应符合国际工程惯例。
（2）风险应对手段
应对风险可从三方面考虑：改变风险后果的性质、风险发生的概率和风险后
果的大小。风险应对手段如下：

风险回避：放弃或中止某项活动，或对一些目标放松要求。当风险可能导致
损失频率和损失幅度极高，且对此风险有足够的认识时，这种策略才有意义。
风险转移：将风险的后果连同应对的责任转移到第三方身上。风险转移有控
制型非保险转移、财务型非保险转移和保险转移三种形式。
风险削减：设法把不利的风险事件的概率或后果降低到一个可接收的临

界值。
风险自留：由 EPC 总承包商自己来承担风险。这一方法主要运用于控制那
些风险损失较小、其他风险控制方法均不可行、EPC 总承包商能够承担的风险。

风险利用：EPC 总承包商可以利用风险事件获得损失补偿，甚至获利。
（3）在项目不同阶段的应用
合同谈判前：风险回避手段表现为主动放弃该项目或改变项目目标。风险削
减手段表现为组建联营体等。

合同谈判阶段：风险回避手段表现为通过修改、补充合同中的有关规定或条
款来解决，还可能通过增设保值条款、增设风险合同条款、增设有关支付条款来
解决等。风险转移手段表现为财务型非保险转移。
合同实施阶段：风险转移手段表现为控制型非保险转移，如分包等。风险削

减手段表现为严格控制由于设计引起的变更等。风险自留手段表现为 EPC 总承
包商通过建立内部意外损失基金、从外部取得应急贷款或特别贷款等基金筹措方
式对自留风险进行处理等。风险利用手段表现为索赔、通过市场调剂外汇、赚取
外汇差价等。

（四）风险监控
风险监控就是跟踪已识别风险、监视剩余风险和识别新风险，保证风险计划
的执行，并评估风险响应有效性的过程。风险监控工作由控制部组织其他各部门

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