Page 127 - 新时代行政法理论与应用实践

第四章 行政处罚制度

（二）行政处罚中数字化裁量的合法性风险
数字化裁量改变了传统行政处罚中的裁量方式，以半自动化行政的视角观察
数字化裁量在行政处罚决定中发挥的作用，不难发现算法语言天生的“算法黑箱”

特性将机器进行行政裁量的过程隐匿，对行政公开原则造成冲击；且在行政处罚
的数字化裁量应用实践中，裁量基准的数字化转译产生的法律语言与计算机语言
不对等的技术障碍，引发“代码造法”的风险；以及过度依赖数字化裁量路径致
使裁量权让渡给机器从而产生违法裁量的合法性风险。

1. 算法黑箱引发的合法性风险
数字化裁量的本质在于将裁量过程算法化，这也是自动化行政区别于传统行
政治理方式的主要特点。通过数字算法的方式实现自动化行政需要依赖数学模型

构建，并进行数据分析、信息对比等。这些数据代码的运作是被保护在黑箱内的，
算法黑箱在物理世界和数据世界构建了一道屏障，让外界的人无法透过黑箱知晓
内部的运算规则。算法黑箱往往与“算法独裁”“算法垄断”等负面评价绑定在
一起，未来呈现出一幅颇为暗淡的图景：人类在现实世界中的主体地位开始被架
空，算法作为数字世界的主宰正从黑箱中伸出无形之手，控制着人们的生活。算

法黑箱的存在让行政处罚决策的过程更具有秘密性，行政处罚裁量决策的做出过
程不透明，无法受到社会公众监督，不能有效保障相对人的权利。算法黑箱将裁
量决策过程保护起来，如若算法模型运行出现纰漏也很难被发现，裁量过程不透

明也加深了社会公众对决策结果的质疑，社会公众只能对数字化裁量被动接受，
无法知晓程序运行的错误与否。在被冠以高科技之名的数字化行政下，算法黑箱
很容易成为决策者滥用裁量权的保护伞，算法程序不透明也加剧了数字化裁量的
合法性风险。
算法规则作为一门独立运作的语言规则，是隔离在普通民众的视野之外的。

算法黑箱使决策过程变得神秘，而规则之治的内在要求是让公众获知、理解、支
持规则的运行方式，“规则如果无人能懂，守法如何行得通”。行政决策的作出
通常需要公开以获得公众的支持，并以此引导公民自觉遵守法律。行政处罚裁量

的决策规则隐匿于算法黑箱中，将执法者隔绝在社会公众视野之外，行政处罚决
策无法得到有效的社会监督，且在算法规则不透明的情况下，受专业能力的限制，
执法者也未必完全清楚算法裁量的运算规则，不能对真实情况全面掌握。例如，
南京环保行政处罚裁量辅助决策系统建立在二维数组的基础上，通过信息化思考

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