Page 27 - 企业合规管理体系建设研究

第一章 企业合规管理体系概述

制措施和风险管理举措，可以帮助企业实现合规经营的目标。
企业管理体系与合规体系一直是相互依赖与相互成就的关系，合规体系并不
是脱离于企业其他管理体系的独立的一部分，企业所有管理体系中，与合规相关
的管理活动一同组成了企业的合规体系。因此，应当站在企业整体管理体系的角

度，并充分对标《办法》所明确的各项要求，重新审视现有合规体系，从组织机构、
制度建设、运行机制和保障体系四个方面进行全面诊断和对标，找差距、务实际、
定任务，将合规强化目标明确、任务分解、责任落实，全面提升企业合规管理能
力。强化合规管理效果评估，不断优化改进合规管理体系。为了确保企业的合规

管理体系的有效性和持续性，除了建立完备的合规管理制度体系和加强风险管理
外，还需要加强合规管理效果评估，不断优化和改进合规管理体系。企业应该制
定合规管理效果评估标准和方法，对合规管理体系进行定期的自我评估和审核，
发现存在的问题和不足，并进行改进和优化，以提高合规管理的水平和效果。

可以建立沟通机制。企业合规管理部门的组织架构应以集中化管理为主，即
在集团总部和子公司设置合规风险管理部门，公司合规管理部门负责人向公司合
规负责人汇报，合规负责人向总经理，总经理向审计委员会和董事会报告。
6. 建立合规风险数据库

合规涉及的法律法规并非一成不变，不但有对所有公司企业都适用的通用类
法律法规，也有行业特殊的规章制度等，数量庞杂。因此，建立符合公司实际的
风险数据库，将有助于进一步加强合规风险防范的效果。同时，合规管理部门应
注重收集公司及同行业披露的合规风险情况，对于公司的经营管理人员和操作者

来说，很难将相关的规章制度全部吃透并在实际工作中避免。因此，建立符合公
司实际的风险数据库，将有助于进一步加强合规风险防范的效果。对合规相关的
法律法规进行归纳、整理、储存并将与实际工作相关的规定固化到流程中，方便
管理人员和操作人员查找、理解和使用。同时，合规管理部门应注重收集公司及

同行业披露的合规风险情况，多措并举来实现合规体系和合规运行机制系统化，
关键合规数据、指标法律法规的可获取；提升合规相关信息的准确性以及涉及合
规信息的信息系统的高度整合，对合规义务来源进行准确的获取。
7. 科技助力，加强信息化合规管理

提升合规管理信息化、数字化水平也是《办法》着重强调的要求。与时俱进，
充分利用信息系统、大数据等技术，实现互联互通、动态监测、风险预警等合规

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