Page 113 - 医疗企业管理创新路径研究

第四章 食品、药品、保健品合规体系建设

激励，企业主动自律的动能不足、可持续性不强。与常规的企业自律不同，合规
制度具备外部法律效果，包括行政责任和刑事责任。期待可能性理论认为企业通
过制定实施合规计划，表明其为阻止违法犯罪行为发生投入了成本，做出了努力，
如果仍然发生违法犯罪行为，其已不能够被期待，已超出企业的能力控制范围。

食品企业进行合规建设，表明其主观意愿是保障食品安全，主动承担企业社会责
任、法律责任。这有利于激励企业加强自律，实行严格的内部管理。

三、架构：合规建设与行政监管的有效衔接

（一）企业内部：开展合规建设

2017 年 12 月，中国标准化管理委员会制定并发布了《合规管理体系指南》，
2018 年国务院国有资产管理委员会制定了针对国有企业合规经营的《中央企业
合规管理指引（试用）》，2022 年 8 月 23 日国务院国资委发布《中央企业合规

管理办法》，并于同年 10 月 1 日正式施行，体现了国家高度重视强化企业合规
管理，也对推动各类企业依法合规经营具有重要示范带动作用。食品行业小规模
企业、个体工商户数量多，在构建食品企业合规制度的时候，要充分考虑实际情
况，针对性地构建食品行业企业合规制度。

1. 大中型食品企业——构建企业合规体系
鉴于食品安全法规定大中型企业需要建立食品安全自查制度、食品安全信用
档案、食品安全追溯体系和非安全食品召回制度，大中型企业在构建企业合规制
度时有一定的制度基础。根据《中央企业合规管理办法》和《证券公司和证券投

资基金管理公司合规管理办法》等国家制定的合规管理相关文件，食品企业的合
规管理体系应包括专门的合规管理组织和完善的合规管理制度。
（1）设置专门合规组织
从大中型食品企业的组织管理架构而言，食品企业的组织根据企业经营范围
大致主要包括决策层（董事长）、管理层（总经理、分管经理）和执行层（销售

部、生产部、技术部、财务部、供应部和办公室）。从现有架构可以看出，食品
企业对食品安全的重视不足，为保障食品安全的合规管理，有必要建设专门的合
规管理组织。为有效推进合规管理工作，合规管理组织设置合规管理委员会和独

立的合规负责人。委员会成员应包括决策层、管理层和执行层人员。企业决策层
对合规管理的重视和参与是合规管理理念和要求落实到企业各个部门的“顶层设

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