Page 117 - 医疗企业管理创新路径研究

第四章 食品、药品、保健品合规体系建设

面进行审查。
3. 处罚事由的转变——由安全事故的惩处转为怠于合规建设的处罚
企业合规义务的设定，要求企业按照要求进行合规体系建设，行政监管部门
可以设定实体激励机制，行政监管部门针对企业的奖惩事由聚焦从业者合规体系
建设情况。食品从生产到消费，历经多个环节，每个环节都存在食品安全隐患，

可能酿成食品安全事故，食品企业履行合规义务，规避法律风险，可以获取“合
规利益”。行政主管部门针对企业合规建设情况分别处置，对于没有按要求建立
合规体系的企业，行政监管部门可以以其怠于合规建设行为，作为食品安全责任
承担依据，进行严厉的处罚，施加合规压力；对于已按要求建立合规体系的企业，
给予免除或减轻处罚的实体激励，企业有完善的合规计划并予以落实，可以有效

解决食品安全责任分配问题，增强企业合规建设的主动性和自觉性。
食品安全治理作为国家治理和社会治理中重要的部分，直接与人民的生命健
康息息相关，食品安全的社会共治出现他律约束不足和自律失范的问题，政府监
管受到监督负担较重和监督资源稀缺的双重约束，社会主体由于自身治理能力的

限制，导致外部管控有效性欠缺；而企业由于缺乏激励机制，主动追求食品安全
的积极性不足，食品安全治理效果不佳，亟需采取切实有效措施加以规制。
企业合规体系建设作为企业治理的应然举措，在食品安全治理方面具有一定
优势，但企业自治有其惰性。食品安全治理需要采取企业合规建设和行政监管相
结合的协同治理模式，一方面，企业内部建立合规体系；另一方面，企业外部转

变行政监管理念、方式和处罚事由。如此，双向发力，实现企业合规与行政监管
的有效衔接，以行政规制促使企业完善合规建设，以企业合规建设减轻行政监管
压力，双向促进，更有效地实现食品的安全治理，确保“舌尖上的安全”。

第二节 大中型食品企业的食品安全风险管控

一、源头上的食品安全风险管控

（一）供应商风险评估

基于原材料本身的风险考虑，大中型食品企业可以对原材料供应商进行现场
调查或发起问卷调查，对供应商的综合资质和存在的风险进行评估，尤其是对高
风险供应商要进行现场审核，根据审核成绩决定是否准入。问卷调查评估的内容

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