Page 154 - “新能源 +”：双碳目标下的能源未来式

“新能源 +”：双碳目标下的能源未来式

第二，干系人，包括交易对象、政府相关部门、交易平台。设置碳交易的准

入门槛，确定纳入碳排放权交易的碳排放单位规模，列出清单。全国性碳交易市
场要扩大体量，逐渐纳入高碳结构的工业和制造业（钢铁、化工、建材），直至
覆盖国民经济涉及的各个行业，而不仅限于能源生产行业（电力、热力）。纳入
更多行业将对碳排放数据的核查提出更高要求，同时加大全国碳交易市场碳配额

分配的难度。碳排放权交易只需分行业、分规模、分配排放配额，其他都无限制。
碳交易市场建立之后，政府部门的职责主要是市场监督、排放核查和信息采

集。碳交易规定碳排放许可的限额，许可证应详细记录碳源排放信息、配额分配、
减排计划、监测方案、守法报告及处罚规定等信息，碳配额作为许可证的一部分
内容一并执行。通过许可证的发放、守法报告等信息公开实现公众监督和公众参
与。碳交易平台要有稳定的碳交易价格和频繁的交易次数，参与交易的各方可以

充分掌握市场信息。交易一般通过股票交易或产权交易中心等市场运行机构进行，
可以通过购买碳排放配额促进减排目标实现。健全碳交易二级市场，包括碳期货、
碳期权、碳掉期、碳资产证券化、碳远期、碳基金等金融产品以及碳质押授信、

碳托管等融资业务。
第三，实施机制。碳排放源初始配额以政府免费发放的方式获取，遵循公正、
公平的原则，配合全国减排目标制定合理的排放绩效标准和配额发放规则，配额
的发放原则上不超过企业前三年平均产量的排放绩效标准，将碳排放配额分配给

交易对象，即所有交易对象的排放配额之和不超过排放总量。逐步扩大碳排放配
额的有偿分配比例，发挥碳价格的约束碳排放和激励企业技术进步的作用。发挥
排污许可证的核查作用，监督企业合法排放。选择交易的碳排放源，按照高于绩

效标准的原则，分配减排配额。交易的优势是允许排放源购买配额满足减排任务，
灵活性更强，可以允许有能力的、效益好的源超配额排放。若不选择交易，超排
处罚则是 5~20 倍的配额平均价。

4. 实施机制和预期效果
（1）管理体制设计
二氧化碳属于均匀混合吸收性污染物，不会对人体健康造成直接损害，也不

具有时空分异性。作为温室气体的主要组成部分，二氧化碳的排放通过影响气候
造成全球范围的外部性，属于全球性公共物品，控制碳排放需要各国政府统筹合
作。因此，中国的碳排放控制目标和政策应当由中央政府制定，地方政府负责实

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