Page 84 - 食品检验检测技术与质量安全管理研究

食品检验检测技术与质量安全管理研究

部分对分类监管的原理进行了经济学和管理学上的解释。

分类监管的经济学基础之一是监管效用理论。政府质量安全监管的目的之一
是在有限的监管资源条件下，运用适当的监管手段，督促企业对产品质量安全可
能存在的风险进行管控，在最大程度上减小这些风险发生的可能性，以达到预期
的监管效果。在这里，可以将监管部门看作是一个单一的消费者，它有督促企业

控制和降低产品质量安全风险的主观愿望，并且拥有实施监管职能的各种资源。
监管机构所期望的质量安全监管效果是能够有效控制食品生产企业质量安全问题

的发生，这种对企业质量安全问题的有效监管，就是“监管效用”，也就是说监
管机构使用其拥有的监管资源去交换各个不同企业所产生的风险，以满足其监管
愿望，愿望的满足即对企业质量安全风险的有效控制，可以视为“监管效用”。
消费者效用是与需求和价格等紧密联系的一个概念，使用消费者效用理论有利于

我们对统一监管和分类监管进行投入与效果的对比。由于监管资源与风险水平、
监管效用均成正比，为了简化分析，可将风险水平、监管资源和监管效用放在一
个坐标轴上，并假定三条曲线是重合的，分两种情形进行统一监管与分类监管这

两种模式效用的对比分析：一是在不考虑资源约束的条件下，分类监管能够更有
效地控制企业风险，监管效果要好于统一监管。二是在同等的资源约束条件下，
若要达到同样的监管效果，则分类监管的资源投入远远小于统一监管；分类监管
的作用除了可以有效利用现有资源，使资源最大化，同时又可以比统一监管更加

有效控制企业发生食品质量安全问题的风险。
分类监管的管理学基础之一是激励相容理论。激励相容理论是指通过某种制
度，使行为人追求的自身利益行为正好与集体价值最大化一致。在食品质量安全

监管中，政府与企业的目标既有一致的地方，也有不同之处。确保产品质量安全，
追求利益最大化，是政府与企业的共同愿望。不同之处在于目标的排序：政府以
确保产品质量安全为第一，追求利益最大化为第二；而企业则以追求利益最大化
为第一，产品质量安全为第二。为了使政府的目标和企业的目标相同，可以通过

建立激励相容机制实现。如：通过减少监督、奖励等实施正激励，通过加大监督、
处罚等实施负激励等，有效地解决企业利益与政府利益之间的矛盾，使企业行为

方式、过程和结果均符合政府监管的目标。对食品生产企业进行分类监管，区别
对待，实际上就是使食品生产企业符合监管目标的行为受到鼓励，而违背监管目
标的行为受到惩罚，这正是激励相容原理在食品质量安全监管中的运用，可以使

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