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企业破产的若干法律问题研究
Research on Legal Issues Concerning Enterprise Bankruptcy

第三节 破产管理人的法律责任

所谓破产管理人法律责任，是指破产管理人因违法或不正当行为而要承担的
法律责任。关于破产管理人的法律责任，大陆法系国家一般在破产法中做了明确

规定，主要包括民事责任、刑事责任以及法院强制措施、纪律和行政处罚等。美
国破产法关于破产受托人的法律责任没有做出明确规定，但是，多数破产法院主
张破产受托人应当承担个人法律责任。1997 年美国破产法评议委员会采纳的是
重大过失标准，认为破产受托人（重组程序除外）只有在重大过失时才承担责任，

重大过失是指“对破产受托人的被信任者义务轻率地冷漠或故意忽视”。同时，
美国法典第18篇《犯罪和刑事程序》中的第九章，规定了破产管理人犯罪。英国《破
产法》第 304 条“受托人的责任”规定了破产受托人关于过失或者违反信托或其
他义务，应向法院支付认为公正的赔偿金额。除此之外，英国《破产法》还规定

了破产受托人违反职责和义务行为的刑事责任。
中国《企业破产法》可以说是在借鉴国外有关规定基础上建立了中国破产管
理人法律责任追究体系。追究责任的方式包括民事责任、刑事责任，以及法院强
制措施。第十一章“法律责任”中第 130 条明确规定：管理人未依照本法规定勤

勉尽责，忠实执行职务的，人民法院可以依法处以罚款；给债权人、债务人或者
第三人造成损失的，依法承担赔偿责任。第 131 条规定：违反本法规定，构成犯
罪的，依法追究刑事责任。但是，对于法律责任承担要件和具体内容，还应进一
步完善。

一、破产管理人的民事责任

（一）破产管理人民事赔偿责任的法律规定
破产管理人对基本义务的违反，是承担民事责任的前提和依据，而承担这

种责任的主要方式是民事赔偿。大陆法系国家一般以善良管理人来界定破产管理
人的基本义务，所以，承担民事责任的前提是对基本义务的违背。而英美法系国
家破产管理人应当承担信托人谨慎、忠实和信用的基本义务，所以，承担民事责
任的前提是对信托义务的违背。例如，英国《破产法》第 304 条受托人的责任规

定：破产受托人错误使用或者留存或者有责任返还包括在破产人财产中的任何金
钱或其他财产；破产人的财团因破产受托人在履行职务时的任何过失或者违法信

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