Page 70 - 信息化背景下人事档案管理的创新

第二章 人事档案信息的收集和整理

理论与历史》一书中对“来源原则”做了新的解释，即所谓的“自由来源原则”。
他认为自由来源原则不是固定的方案和分类的规范，而是一个总则。该原则不只
是保持固定的来源，而是把来源原则解释为“在来源一致性基础上的事由一致

性。”可见，他是想在档案整理工作中，让“来源”和“事由”有一种适当的关系。
布伦内克的所谓“事由”是指机关的只能，其“自由来源原则”的基本内容应当
是：依据行政机关的存在和发展的具体情况，确定是采用“行政机构原则”还是
采用“职能原则”。

在他看来，一般情况下，应坚持运用“行政机构原则”，即依据文件所属的
行政机构来整理档案，组织档案全宗：但是，当一个机关一再改组而其只能仍然
未有根本性变化的情况下，就应根据职能来划分档案全宗。他的这一思想，丰富
和发展了传统的荷兰来源原则。

在“来源原则”理论的基础上，1937 年英国的档案学家希拉里·詹金逊提
出了“档案组合”理论。他在《档案管理手册》中指出：“档案组合”是“由于
一个行政机关工作的结果而积累起来的文件，这个行政机关必须是一个本身有完
整组织的，不需借助任何其他权利就能够独自处理通常遇到的每一种事物的”。

这种理论在英国的档案文件整理实践中，确实起到了积极作用。但是，詹金逊在
界定“档案组合”时，忽略了一个简单的事实，即“没有任何一个行政机构无须
任何附加的或外来的权利就能够管理它的事务。”
美国是在 20 世纪 40 年代开始接受英国的“档案组合”理论及法国的“尊重

全宗”理论的。他们组织了一个特别工作组，专门从事此项原则的研究工作。最
后，他们提出了自己的“文件组合”理论（Records group）。与英国的“档案组合”
理论相比，美国的“文件组合”理论更适合其实践的需要。他们认为，“文件组
合”是“建立在来源原则基础上的，特别注重行政管理沿革和某一组织机构形成

的文件的复杂性及其数量的，在组织机构方面有联系的文件体”。谢伦伯格认为，
由于政府机关的多样性及其组织机构的复杂性和流动性，使得不可能有一种适用
于所有文件组合的完全合乎逻辑的整理方法。这对于指导档案实体的分类实践，
消除简单化的思想倾向，具有一定的借鉴意义。

前苏联结合社会主义国家档案管理的特点，创造性地将“来源原则”发展成
为“全宗原则”。他们在档案工作法规及专业教材中，对全宗原则作了较为详细
的阐述。他们认为：“档案全宗是彼此具有历史联系和逻辑联系的交由国家保管

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